诺德安鸿纯债债券型证券投资基金       托管条约      （校正版）   基金握住东谈主：诺德基金握住有限公司   基金托管东谈主：上海银行股份有限公司       二〇二四年八月                                     目          录                    诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）   鉴于诺德基金握住有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 职守公司，按摄影关法律法例的章程具备担任基金握住东谈主的经历和才调；   鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行， 按摄影关法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的经历和才调；   鉴于诺德基金握住有限公司拟担任诺德安鸿纯债债券型证券投资基金的基金 握住东谈主，上海银行股份有限公司拟担任诺德安鸿纯债债券型证券投资基金的基金 托管东谈主；   为明确诺德安鸿纯债债券型证券投资基金的基金握住东谈主和基金托管东谈主之间的 权益义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，         《诺德安鸿纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有交流的含义；若有抵牾应以《基 金合同》为准，并依其条件讲明。                            诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）                 一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金握住东谈主   称呼：诺德基金握住有限公司   注册地址：中国（上海）开脱生意检修区富城路 99 号 18 层   办公地址：中国（上海）开脱生意检修区富城路 99 号 18 层   法定代表东谈主：潘福祥   成立日历：2006 年 06 月 08 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字[2006]88 号   组织步地：有限职守公司   注册本钱：壹亿元东谈主民币   存续期限：抓续考虑   电话：021-68985199   （二）基金托管东谈主   称呼：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)   注册地址：中国(上海)开脱生意检修区银城中路 168 号   办公地址：中国(上海)开脱生意检修区银城中路 168 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：金煜   成立日历：1995 年 12 月 29 日   批准成立机关和批准成立文号：中国东谈主民银行 银复[1995]469 号《对于上海 城市合营银行开业的批复》，中国东谈主民银行 银复[1998]215 号《对于上海城市合营 银行更转业名的批复》   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号   组织步地：股份有限公司（中外结伴、上市）   注册本钱：东谈主民币 142.065287 亿元   存续时期：抓续考虑   考虑范围：东谈主民币存贷款等                  诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）        二、基金托管条约的依据、宗旨和原则  （一）签订托管条约的依据  本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险握住章程》等相关法律法例、                                《基金合 同》过甚他相关章程制订。  （二）签订托管条约的宗旨  签订本条约的宗旨是明确基金握住东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的援助、 投资运作、净值计算、收益分派、信息袒露及彼此监督等相关事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。  （三）签订托管条约的原则  基金握住东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、真诚信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。                      诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）          三、基金托管东谈主对基金握住东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。              《基金合同》明确约定基金投经历调或证券采纳标 准的，基金握住东谈主应按照基金托管东谈主要求的步地提供投资品种池，以便基金托管 东谈主运用相关时候系统，对基金现实投资是否妥当《基金合同》对于证券采纳步调 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资范围主要为具有精炼流动性的金融用具，包括债券（国债、金 融债、企业债、公司债、场所政府债、央行单子、中期单子、短期融资券、次级 债、超短期融资券、政府支抓机构债券等）、财富支抓证券、债券回购、同行存单、 银行进款、货币商场用具等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须妥当中国证监会的相关章程）。    本基金不投资于股票，也不投资于可挽救债券、可交换债券。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东谈主在履行适合 才能后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80％， 本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值 的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例截止，基金握住东谈主在履 行适合才能后，可对上述财富配置比例进行挽救。    （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和挽救期限进行监督：    （1）本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%；    （2）保抓不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不启航点基金财富净值的 10%；    （4）本基金握住东谈主握住的一皆基金抓有一家公司刊行的证券，不启航点该证券 的 10%；    （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类财富支抓证券的比例，不得启航点基                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版） 金财富净值的 10%；   （6）本基金抓有的一皆财富支抓证券，其市值不得启航点基金财富净值的 20%；   （7）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)财富支抓证券的比例，不得启航点该 财富支抓证券范畴的 10%；   （8）本基金握住东谈主握住的一皆基金投资于归拢原始权益东谈主的各类财富支抓证 券，不得启航点其各类财富支抓证券总共范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。基 金抓有财富支抓证券时期，淌若其信用品级着落、不再妥当投资步调，应在评级 阐发发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；   （10）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得启航点基 金财富净值的 40%，插足世界银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得启航点基金财富净值 的 15%；因证券商场波动、证券停牌、基金范畴变动等基金握住东谈主之外的身分以致 基金不妥当该比例截止的，基金握住东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （13）本基金财富总值不启航点基金财富净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资截止。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金范畴变动等基金握住东谈主之外的身分以致基金投资比例不妥当上述章程投 资比例的，基金握住东谈主应当在 10 个交易日内进行挽救，但中国证监会章程的罕见 情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金握住东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当 基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资政接应当妥当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本基金，基金握住东谈主在 履行适合才能后，则本基金投资不再受相关截止或以变更后的章程为准。                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）   （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第（九）款基金投资阻停步履通过过后监督姿色进行监督。   基金握住东谈主运用基金财产买卖基金握住东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、现实 限度东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当妥当基金的投资野心和投资政策，遵守基金份 额抓有东谈主利益优先的原则，看厚利益防碍，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公正合理价钱实行。相关交易必须事前得到基金托管东谈主的本心，并按法 律法例赐与袒露。要紧关联交易应提交基金握住东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的安静董事通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   根据法律法例相关基金从事关联交易的章程，基金握住东谈主和基金托管东谈主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他要紧狠恶关系的公司名 单过甚更新，并确保所提供的关联交易名单的确切性、竣工性、全面性。基金管 理东谈主有职守援助确切、竣工、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。   若基金托管东谈主发现基金握住东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交 易违背法律法法例程时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金握住东谈主选择必要措施 困难该关联交易的发生，若基金托管东谈主选择必要措施后仍无法困难关联交易发生 时，基金托管东谈主有权向中国证监会阐发。对于交易所场内已成交的违章关联交易， 基金托管东谈主应按相关法律法例和交易所司法的章程进行结算，同期向中国证监会 阐发。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 握住东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金握住东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供妥当法律法例及行业步调的、经介意采纳的、本基金适用的银行间债 券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算姿色。基金握住东谈主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场采纳交易敌手。基金托管东谈主监督 基金握住东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行非券款兑付（DVP） 交易。基金握住东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算姿色进行更 新，新名单细则前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照 条约进行结算。如基金握住东谈主根据商场情况需要临时挽救银行间债券商场交易对 手名单及结算姿色的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东谈主协商治理。                   诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）   基金握住东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券商场的交易司法进行 交易，并负责治理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及耗损，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何法律职守及耗损。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主细则的时期前仍未承担误期职守过甚他相关法律职守的，基金握住东谈主不错对 相应耗损先行赐与承担，然后再向相关交易敌手追偿，基金托管东谈主应提供必要的 协助与配合。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管东谈主过后发现基金握住东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易姿色进行 交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金握住东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何 损成仇职守。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 财富净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、相关信息袒露中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。 淌若握住东谈主未经托管东谈主的审核私行将作假的功绩发达数据印制在宣传推介材料上， 则托管东谈主对此不承担任何职守。   （六）基金托管东谈主发现基金握住东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法例、      《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面教导等 姿色报告基金握住东谈主限期纠正。基金握住东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金握住东谈主收到书面报告后应在实时查对并以书面步地给基金托管东谈主发 出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行讲明或举证，说明违章原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对报告 事项进行复查，督促基金握住东谈主改正。基金握住东谈主对基金托管东谈主报告的违章事项 未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   （七）基金握住东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》 和本托管条约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金握住东谈主 应在章程时期内恢复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行讲明或举证；对基 金托管东谈主按照法律法例、           《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基 金监督阐发的事项，基金握住东谈主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金握住东谈主依据交易才能还是奏效的指示违背法律、 行政法例和其他相关章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即以书面或以 两边招供的其他姿色报告基金握住东谈主，由此酿成的耗损由基金握住东谈主承担。                  诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）  （九）基金托管东谈主发现基金握住东谈主有要紧违章步履，应实时阐发中国证监会， 同期报告基金握住东谈主限期纠正，并将纠正后果阐发中国证监会。基金握住东谈主无正 当情理，断绝、不容基金托管东谈主根据本托管条约章程期骗监督权，或选择拖延、 诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落教导仍 不改正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。  （十）基金托管东谈主依摄影关法律法例的章程以及基金合同和招募说明书的约 定，对侧袋机制启用、特定财富处置和信息袒露等方面进行监督。                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）       四、基金握住东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金握住东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全援助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金握住东谈主计算的基金财富净值和各类基金份额净值、根据基金握住 东谈主指示办理算帐交收、相关信息袒露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金握住东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账握住、未实行或无故蔓延实行基金握住东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违背《基金法》、        《基金合同》、本条约过甚他相关章程时，应实时以书面步地报告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到报告后应实时查对并以书面步地给基金管 理东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期限内，基金握住东谈主有权随时对报告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金握住东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵寓以 供基金握住东谈主核查托管财产的竣工性和确切性，在章程时期内恢复基金握住东谈主并 改正。   （三）基金握住东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应实时阐发中国证监会， 同期报告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正后果阐发中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，断绝、不容基金握住东谈主根据本条约章程期骗监督权，或选择拖延、诈骗 等技能妨碍基金握住东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金握住东谈主冷落教导仍不改 正的，基金握住东谈主应阐发中国证监会。                    诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）             五、基金财产的援助   （一）基金财产援助的原则 户或财产承担职守。 账户。 与安静。 况两边可另行协商治理。基金托管东谈主未经基金握住东谈主的指示，不得自交运用、处 分、分派本基金的任何财富（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职守 公司结算数据完成场内交易交收、托管财富开户银行扣收结算费和账户真贵费等 用度）。 定到账日历并报告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时报告基金握住东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产酿成耗损的，基金 握住东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的耗损，基金托管东谈主对此不承担任何责 任，但应提供必要的协助和配合。 管基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金握住东谈主开立并握住。 基金份额抓有东谈主东谈主数妥当《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金握住东谈主应 将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时 间内，遴聘具有从事证券相关业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资阐发。                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版） 出具的验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 按章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助或配合。   （三）基金托管账户的开立和握住 基金握住东谈主正当合规的指示办理资金收付。 东谈主和基金握住东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。 办理基金财富的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和握住 基金开立证券账户。 管东谈主和基金握住东谈主不得出借或未经对方本心私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 财富的握住和运用由基金握住东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行进款余额不足导致证券账 户开户费无法扣收，由基金握住东谈主先行垫付。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一 级法东谈主算帐责任，基金握住东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的章程实行。 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金托 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实行。   （五）债券托管账户的开立和握住                    诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）   《基金合同》奏效后，基金握住东谈主负责以基金的口头苦求并取得插足世界银 行间同行拆借商场的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间商场登记结算机构的相关章程，在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，抓有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结 算。基金握住东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债券商场债券回购主 条约。   （六）其他账户的开立和握住 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及相关账户的开设和使用，按 相关司法进行开立和使用。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的援助   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的援助库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国 证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有限 公司或单子营业中心的代援助库，援助凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券、银行 如期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金握住东谈主和基金托管东谈主两边约定 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构现实灵验限度的财富不承担援助职守， 但应妥善援助相关凭证。   （八）与基金财产相关的要紧合同的援助   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金握住东谈主负责。由基金握住东谈主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分离由基金握住东谈主、基金托管东谈主 援助。除本条约另有章程外，基金握住东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息袒露条约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金握住东谈主应保证基金握住东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的 原件。基金握住东谈主应在要紧合同签署后实时以加密姿色将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个责任日内将原来投递基金托管东谈主处。要紧合同的援助期限为《基 金合同》阻隔后 15 年，法律法例或监管司法另有章程的，从其章程。   对于无法取得二份以上的原来的，基金握住东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不         诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版） 得飘零。                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）          六、指示的发送、证明及实行  基金握住东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款指 令，基金托管东谈主实行基金握住东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等相关事项。  （一）基金握住东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 授权文献中载明具体奏效时期的，该奏效时期不得早于基金托管东谈主收到授权文献 并经电话证明的时点。如早于前述时期，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话 证明的时点为授权文献的奏效时期。 东谈主及相关操作主谈主员除外的任何东谈主清楚。但法律法法例程或有权机关要求的除外。  （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。  基金握住东谈主本心基金托管东谈主根据其收到的中国证券登记结算有限职守公司或 深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限职守公司进行交收。基金 财产投资发生的通盘场内交易的算帐交收，由基金托管东谈主根据相关登记结算公司 的结算司法办理，基金握住东谈主不需要另行出具指示。  遵守中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金 握住办法等相关章程所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的挽救也视为 基金握住东谈主向基金托管东谈主发出的灵验指示，不必基金握住东谈主向基金托管东谈主另行出 具指示，基金托管东谈主应赐与实行。  本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东谈主顺利从银行 账户中扣划，不必基金握住东谈主出具指示。  （三）指示的发送、证明及实行的时期和才能                      诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）   基金握住东谈主发送指示应收受加密传真姿色或两边协商一致的其他姿色。   基金握住东谈主应按照法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的考虑权限和 交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依约定才能发出的指示，基金握住东谈主不得否定其遵守。但淌若基金握住东谈主还是撤 销或转变对被授权东谈主员的授权，何况基金托管东谈主根据本条约证明后，则对于而后 该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金握住东谈主不承担 职守，授权已转变但未经基金托管东谈主证明的情况除外。   指示发出后，基金握住东谈主应实时以电话姿色向基金托管东谈主证明。   基金握住东谈主应在交易杀青后将银行间同行商场债券交易成交单加盖预留印鉴 后实时传真给基金托管东谈主，并电话证明。淌若银行间簿记系统还是生成的交易需 要取消或阻隔，基金握住东谈主要书面报告基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主吸收基金握住东谈主的指示，预先报告基金握住东谈主其名单， 并与基金握住东谈主约定指示发送和吸收姿色。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考据相关内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时报告基金管 理东谈主。   基金握住东谈主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示并证明。对于要 求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东谈主勤勉实行，但弗成保证划账班师。淌若要求今日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，并相关付款条件还是具备。基金托管东谈主将视 付款条件具备时为指示投递时期。因基金握住东谈主指示传输不足时，以致资金未能 实时划入中登公司所酿成的耗损由基金握住东谈主承担。基金握住东谈主应确保基金托管 东谈主在实行指示时，基金资金账户有填塞的资金余额，在基金资金头寸充足的情况 下，基金托管东谈主对基金握住东谈主妥当法律法例、《基金合同》、本条约的指示不得拖 延或断绝实行。   （四）基金握住东谈主发送失实指示的情形和处理才能   基金握住东谈主发送失实指示的情形包括指示违背法律法例和《基金合同》，指示 发送东谈主员无权或卓越权限发送指示及交割信息失实，指示中进军信息暗昧不清或                   诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版） 不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金握住东谈主的指示失实时，有权断绝执 行，并实时报告基金握住东谈主改正。如需取销指示，基金握住东谈主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实行指示的情形和处理才能   若基金托管东谈主发现基金握住东谈主的指示违背法律法例，或者违背《基金合同》 约定的，有权视情况暂缓或断绝实行，立即报告基金握住东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金握住东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金握住东谈主发送的指示实行并对基金财产 或投资东谈主酿成的顺利耗损，由基金托管东谈主补偿由此酿成的顺利耗损   （七）更换被授权东谈主的才能   基金握住东谈主更换被授权东谈主、转变或阻隔对被授权东谈主的授权，应立行将新的授 权文献以传真姿色报告基金托管东谈主，并经电话证明后奏效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献原来。新的授权文献奏效之后， 原来投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容实行相关业务，淌若新 的授权文献原来与传真件内容不同，以基金托管东谈主收到的传真件为准。基金托管 东谈主更换接受基金握住东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话报告基金握住东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在吸收指示时，应酬指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时阐发基金握住东谈主，基 金托管东谈主对实行基金握住东谈主的正当指示对基金财产酿成的耗损不承担补偿职守。                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）             七、交易及算帐交收安排   （一）采纳证券买卖的证券考虑机构   基金握住东谈主应遐想采纳证券买卖的证券考虑机构的步和洽才能。基金握住东谈主 负责采纳证券考虑机构，租用其交易单元当作基金的专用交易单元。基金握住东谈主 和被选中的证券考虑机构签订奉求条约，基金握住东谈主应提前报告基金托管东谈主，并 依据基金托管东谈主要求提供相关贵寓，以便基金托管东谈主苦求办理吸收结算数据手续。 基金握住东谈主应根据相关章程，在基金的中期阐发和年度阐发中将所选证券考虑机 构的相关情况及交易信息赐与袒露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面步地报告基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金握住东谈主与基金托管东谈主应根据相关法律法例及相关业务司法，签订《托管 银行证券资金结算条约》，用以具体明确基金握住东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金 结算业务中的职守。   根据中国证券登记结算有限职守公司章程，在每月前 3 个责任日内，中国证 券登记结算有限职守公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 从头核算、挽救。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职守公司挽救最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金阐发中响应挽救后的最低备付金和结算保证 金。基金握住东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 职守公司细则的现实最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，挽救所 需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金握住东谈主的交易划款指示具体办理。   淌若因为基金托管东谈主自己原因在算帐上酿成基金财产的顺利耗损，应由基金 托管东谈主负责补偿；淌若因为基金握住东谈主未事前报告基金托管东谈主加多交易单元等事 宜，以致基金托管东谈主吸收数据不竣工，酿成算帐过失的职守由基金握住东谈主承担； 淌若因为基金握住东谈主未事前报告需要单独结算的交易，酿成基金财富耗损的由基                      诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版） 金握住东谈主承担；淌若由于基金握住东谈主违背商场操作司法的章程进行超买、超卖及 质押券欠库等原因酿成基金投资算帐困难和风险的，基金托管东谈主发现后应立即通 知基金握住东谈主，由基金握住东谈主负责治理，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管 东谈主托管的其他财富酿成的顺利耗损由基金握住东谈主承担。   基金握住东谈主应选择合理、必要措施，确保 T 日日终有填塞的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金握住东谈主原因导致资金头寸不足，基金握住东谈主应 在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金算帐。淌若未遵守上述章程备足 资金头寸，影响基金财富的算帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限职守 公司之间的一级算帐，由此给基金托管东谈主、基金财富及基金托管东谈主托管的其他资 产酿成的顺利耗损由基金握住东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限职守公司结算章程，基金握住东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将当作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金握住东谈主原因酿成债券回购交收误期或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限职守公司欠库扣款或对证押券进行处置酿成的投资风险和耗损由 基金握住东谈主承担。   实行场内 T+0 交收的资金算帐按照基金托管东谈主的相关章程经由实行。   （1）交易纪录的查对   基金握住东谈主、基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外袒露净值之前， 必须保证今日通盘现实交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录十足一致。淌若实 际交易纪录与司帐账簿纪录不一致，酿成基金司帐核算不竣工或不确切，由此导 致的耗损由基金握住东谈主承担。   （2）资金账宗旨查对   资金账目由基金握住东谈主和基金托管东谈主按日核实。   （3）证券账宗旨查对   基金握住东谈主和基金托管东谈主每交易日杀青后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金握住东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程                      诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版） 基金托管东谈主。基金握住东谈主应酬传递的申购、赎回、挽救怒放式基金的数据确切性 负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金握住东谈主指示 实时划付赎回及转出款项。 整。 据和盖印奏效的纸制算帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法宽泛发送，两边可 协商治理处理姿色。基金握住东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关章程 保存。 按时进行。不然，由基金握住东谈主承担相应的职守。   为粗犷申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金握住东谈主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构握住。 定到账日历并报告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东谈主应实时报告基金握住东谈主选择措施进行催收，由此酿成基金耗损的，基金握住 东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的耗损，基金托管东谈主应提供必要的协助或配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有填塞的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付， 如系基金握住东谈主的原因酿成，职守由基金握住东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定姿色对账外，回购到期付款和与 投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金握住东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的步地、内容、发送、吸收和证明姿色等与投资指示交流。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算遵守“全额算帐、净额交收”                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版） 的原则，逐日按照托管账户应收资金(申购苦求对应申购金额与基金挽救入苦求对 应金额之和)与应付资金(赎回苦求对应赎回金额扣除归基金财富的用度与基金转 换出苦求对应金额扣除归基金财富的用度之和)的差额来细则托管账户净应收额 或净应付额，以此细则资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金握住东谈主应 在交收日 15:00 之前从基金算帐账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付 额时，基金握住东谈主应提前将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金握住 东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往基金算帐账户。   （五）基金挽救 函告基金托管东谈主并就相关事宜进行协商。 金算帐和数据传递的时期、才能及托管条约当事东谈主承担的权责按基金握住东谈主届时 的公告实行。 行公告。   （六）基金现款分成 法》的相关章程在中国证监会指定引子上公告。 向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的十分约定 至少包含一枚基金托管东谈主指定东谈主名章，由基金托管东谈主援助和使用。本息到期反璧 或提前支取的通盘款项必须划至托管账户，不得划入其他任何账户。 以便基金托管东谈主有填塞的时期履行相应的业务操作才能。                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）            八、基金财富净值计算和司帐核算   （一）基金财富净值的计算、复核与完成的时期及才能 按照每个责任日闭市后，各类基金份额的基金财富净值除以当日该类基金份额的 余额数目计算，均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的收益 或耗损由基金财产承担。基金握住东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调 整机制。国度另有章程的，从其章程。本基金各类基金份额将分离计算基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金握住东谈主每个责任日计算基金财富净值及各类基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金握住东谈主每个责任日对基金财富估值后， 将各类基金份额的基金份额净值后果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金握住东谈主按约定对外公布。   （二）基金财富估值方法和罕见情形的处理   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、财富支抓证券、其它投资等 财富及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金握住东谈主与 基金托管东谈主另行协商约定； 机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值，具体估值机 构由基金握住东谈主与基金托管东谈主另行协商约定； 易所商场挂牌转让的财富支抓证券，收受估值时候细则公允价值，在估值时候难                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版） 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 下，应以活跃商场上未经挽救的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行挽救以证明估值日的公允 价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应收受估值时候细则其公 允价值。   （2）初次公设备行未上市的债券，收受估值时候细则公允价值，在估值时候 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭着互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分离估 值。   （5）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基 金握住东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金握住东谈主不错收受舞动订价机制，以 确保基金估值的公正性。   （7）相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金握住东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分真贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即报告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据相关法律法例，基金财富净值计算和基金司帐核算的义务由基金握住东谈主 承担。本基金的基金司帐职守方由基金握住东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照 基金握住东谈主对基金净值的计算后果对外赐与公布。                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）   基金握住东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（5）项进行估值时，所酿成的纰缪 不当作基金财富估值失实处理。   由于证券交易场地过甚登记结算公司发送的数据失实，或由于其他不可抗力 原因，基金握住东谈主和基金托管东谈主诚然还是选择必要、适合、合理的措施进行查验， 但未能发现失实的，由此酿成的基金财富估值失实，基金握住东谈主和基金托管东谈主免 除补偿职守，但基金握住东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施打消或松开由 此酿成的影响。   （三）基金份额净值失实的处理姿色 该类基金份额净值失实；任一类基金份额净值出现失实时，基金握住东谈主应当立即 赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选择合理的措施退缩耗损进一步扩大；失实偏差 达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金握住东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金握住东谈主应当公告，并报 中国证监会备案。 时，基金握住东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的职守，经证明后按 以下条件进行补偿：   (1)本基金的基金司帐职守方由基金握住东谈主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致时，按基金握住东谈主的建议执 行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产酿成的耗损，由基金握住东谈主负责赔付。   (2)若基金握住东谈主计算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而且 基金托管东谈主未对计算过程冷落疑义或要求基金握住东谈主书面说明，基金份额净值出 错且酿成基金份额抓有东谈主耗损的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付赔 偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金握住东谈主与基金托管东谈主按照看 理费和托管费的比例承担相应的职守。   (3)如基金握住东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计算后果，诚然屡次从头计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金握住东谈主的计算后果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的耗损，由基 金握住东谈主负责赔付。                      诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）   (4)由于基金握住东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计算失实而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的耗损，由 基金握住东谈主负责赔付。 以基金握住东谈主计算后果为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 证明后，基金握住东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门章程的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金握住东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发。基金握住东谈主独迅速 确立、纪录和援助本基金的全套账册。若基金握住东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在不对，应以基金握住东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金握住东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金握住东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金握住东谈主编制的基金财务报表后，进行安静的复核。核 对不符时，应实时报告基金握住东谈主共同查出原因，进行挽救，直至两边数据十足 一致。   (1)报表的编制   基金握住东谈主应当在每月杀青后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结                    诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版） 束之日起 15 个责任日内完成基金季度阐发的编制；在上半年杀青之日起两个月内 完成基金中期阐发的编制；在每年杀青之日起三个月内完成基金年度阐发的编制。 基金年度阐发中的财务司帐阐发应当经过具有证券、期货相关业务经历的司帐师 事务所审计。      《基金合同》奏效不足两个月的，基金握住东谈主不错不编制当期季度报 告、中期阐发或者年度阐发。   (2)报表的复核   基金握住东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金握住东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行挽救，挽救以国度相关章程为准。   基金握住东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核相关报表及阐发。   （八）实施侧袋机制时期的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户的基金净值信息。                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）               九、基金收益分派   基金收益分派是指按章程将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则 益分派，具体分派有考虑以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派姿色是现款分成；基金份额抓有东谈主可对其抓有的 A 类基金 份额、C 类基金份额和 D 类基金份额分离采纳不同的收益分派姿色； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 额收取销售处事费，各类基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金归拢 类别的每一基金份额享有同均分派权；   在不相悖法律法例及基金合同的章程、且对基金份额抓有东谈主利益无本色性不 利影响的前提下，基金握住东谈主经与托管东谈主协商一致，挽救基金收益分派原则，并 于实施日前在指定引子上公告，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   （二）基金收益分派的时期和才能   本基金收益分派有考虑由基金握住东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据相关规 定进行公告。由于不同基金份额类别对应的可供分派利润不同，基金握住东谈主可相 应制定不同的收益分派有考虑。基金收益分派有考虑公告后(依据具体有考虑的章程)， 基金握住东谈主依据具体有考虑的章程就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示， 基金托管东谈主按照基金握住东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投                  诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版） 资的计算方法，依照《业务司法》实行。  （三）实施侧袋机制时期的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）                十、基金信息袒露   （一）遁入义务   基金托管东谈主和基金握住东谈主应按法律法例、                    《基金合同》的相关章程进行信息披 露，拟公开袒露的信息在公开袒露之前应予遁入。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息袒露办法》过甚他相关章程进行信息袒露外，基金握住东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予遁入。然而，如下情况不 应视为基金握住东谈主或基金托管东谈主违背遁入义务： 证监会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息袒露或公开。   （二）信息袒露的内容   基金的信息袒露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管条约、基 金居品贵寓提要、基金份额发售公告、                 《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基 金份额申购/赎回价钱、基金如期阐发（包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金 季度阐发（含财富组合季度阐发））、临时阐发、剖析公告、基金份额抓有东谈主大会 决议、算帐阐发、财富支抓证券的投资情况、实施侧袋机制时期的信息袒露及中 国证监会章程的其他信息。基金年度阐发中的财务司帐阐发需经具有证券、期货 相关业务经历的司帐师事务所审计后，方可袒露。   （三）基金托管东谈主和基金握住东谈主在信息袒露中的职责和信息袒露才能   基金托管东谈主和基金握住东谈主在信息袒露过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为 宗旨，真诚信用，严守私密。基金握住东谈主负责办理与基金相关的信息袒露事宜， 基金托管东谈主应当按摄影关法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 章程的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金握住东谈主)复核的信息，基金握住东谈主(或基金托管 东谈主)在公告前应报告基金托管东谈主(或基金握住东谈主)。   基金握住东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定姿色                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版） 和限时袒露的义务。   基金握住东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予袒露的基金信息通过指 定引子袒露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开袒露的信息，基金托管东谈主将通过 指定引子公开袒露。   当出现下述情况时，基金握住东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延袒露基金相关信 息：   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金握住东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金 财富价值时；   （3）发生暂停估值的情形；   （4）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。   按相关章程须经基金托管东谈主复核的信息袒露文献，由基金握住东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金握住东谈主公告。发生《基金合同》中章程需要袒露的事项 时，按《基金合同》章程公布。基金握住东谈主应实时向基金托管东谈主提供按相关章程 须经基金托管东谈主复核的信息袒露文献，基金托管东谈主通过指定邮箱向基金握住东谈主发 送的电子复核函件与基金托管东谈主出具的书面复核函件具有同等遵守。   赐与袒露的信息文本，存放在基金握住东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时期获取上述文献的复制件或复印件。基金握住东谈主 和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                        诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）                    十一、基金用度   （一）基金握住费的计提比例和计提方法   本基金的握住费按前一日基金财富净值的 0.2%年费率计提。握住费的计算方 法如下：   H＝E×0.2%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金握住费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算 方法如下：   H＝E×0.05%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）基金销售处事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售 处事费年费率为 0.05% ，销售处事费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的   H＝E×0.05%÷昔日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   （四）基金的开户用度、证券交易用度、银行汇划用度、账户真贵用度、                                  《基 金合同》奏效后与基金相关的信息袒露用度（法律法例、中国证监会另有章程的 除外）、基金份额抓有东谈主大会用度、《基金合同》奏效后与基金相关的司帐师费、 讼师费、诉讼费和仲裁费等根据相关法律法例、《基金合同》及相应条约的章程， 列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的面孔   《基金合同》奏效前的讼师费、司帐师费和信息袒露用度不得从基金财产中 列支；基金握住东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基                    诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版） 金财产的耗损，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （六）基金握住费、基金托管费和基金销售处事费的复核才能、支付姿色和 时期   基金托管东谈主对基金握住东谈主计提的基金握住费、基金托管费和基金销售处事费 等，根据本托管条约和《基金合同》的相关章程进行复核。   基金握住费、基金托管费和基金销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末， 按月支付。由基金托管东谈主与基金握住东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与握住东谈主协 商一致的姿色于次月首日起第三个责任日内从基金财产中一次性支付给基金握住 东谈主、基金托管东谈主或登记机构，其中销售处事费由登记机构代付给基金销售机构。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付的，支付日历顺延。   在首期支付基金握住费前，基金握住东谈主应向基金托管东谈主出具认真函件指定相 应的收款账户。基金握住东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向托管东谈主出具 书面的收款账户变更报告。   （七）违章处理姿色   基金托管东谈主发现基金握住东谈主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过甚 他相关章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金握住东谈主赐与说明解 释，如基金握住东谈主无刚直情理，基金托管东谈主可断绝支付。   （八）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。                    诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）         十二、基金份额抓有东谈主名册的援助   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金握住东谈主的指示编制和援助，基金管 理东谈主应援助基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年，法律法例或监管司法另有 章程的除外。如弗成妥善援助，则按相关法例承担职守。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年报前，基金握住东谈主应将相关贵寓送交 基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的确切性、准确性和竣工性。 基金握住东谈主不得将所援助的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应驯顺遁入义务。                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）            十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金握住东谈主应保存基金财产握住业务行为的纪录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关贵寓。 基金握住东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限援助。保存期限不少于 15 年，法律 法例或监管司法另有章程的除外。   （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金握住东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主吸收相应文献。   （四）基金握住东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和进军合同等，承担遁入义务并保存至少十五年以上，但法 律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。                        诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）         十四、基金握住东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金握住东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金握住东谈主职责阻隔：   (1)被照章取消基金握住经历；   (2)照章结束、被照章取销或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额抓有东谈主大会免除；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金握住东谈主必须依照如下才能进行：   (1)提名：新任基金握住东谈主由基金托管东谈主或由单独或总共抓有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   (2)决议：基金份额抓有东谈主大会在基金握住东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名的 基金握住东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起奏效；新任基金握住东谈主 应当妥当法律法例及中国证监会章程的经历条件；   (3)临时基金握住东谈主：新任基金握住东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 握住东谈主；   (4) 备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金握住东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金握住东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金握住东谈主的基金份额抓 有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定引子公告；   (6)布置：基金握住东谈主职责阻隔的，基金握住东谈主应妥善援助基金握住业务贵寓， 实时向临时基金握住东谈主或新任基金握住东谈主理理基金握住业务的移交手续，临时基 金握住东谈主或新任基金握住东谈主应实时吸收。新任基金握住东谈主或临时基金握住东谈主应与 基金托管东谈主查对基金财富总值和净值；   (7)审计：基金握住东谈主职责阻隔的，应当按照法律法法例程遴聘司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用在基金财产中列支；                        诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）   (8)基金称呼变更：基金握住东谈主更换后，淌若原任或新任基金握住东谈主要求，应 按其要求替换或删除基金称呼中与原基金握住东谈主相关的称呼字样。   （二）基金托管东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   (1)被照章取消基金托管经历；   (2)照章结束、被照章取销或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额抓有东谈主大会免除；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金握住东谈主或由单独或总共抓有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   (2)决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名的 基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起奏效；新任基金托管东谈主 应当妥当法律法例及中国证监会章程的经历条件；   (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东谈主；   (4)备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金握住东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额抓 有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定引子公告；   (6)布置：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善援助基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基 金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金握住东谈主查对 基金财富总值和净值；   (7)审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法法例程遴聘司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用在基金财产中列支。   （三）基金握住东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和才能                      诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版） 份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东谈主提名新的基金握住东谈主和基金托管东谈主； 东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定引子上齐集公告。   （四）新基金握住东谈主或临时基金握住东谈主吸收基金握住业务或新基金托管东谈主或 临时基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金握住东谈主或原基金托管东谈主 应接续履行相关职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益酿成损伤的步履。 原基金握住东谈主或原基金托管东谈主在接续履行相关职责时期，仍有权按照基金合同的 章程收取基金握住费或基金托管费。   （五）本部分对于基金握住东谈主、基金托管东谈主更换条件和才能的约定，但凡直 接援用法律法例或监管司法的部分，如改日法律法例或监管司法修改导致相关内 容被取消或变更的，基金握住东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对 相应内容进行修改和挽救，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                    诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）                十五、阻停步履   本条约当事东谈主阻止从事的步履，包括但不限于：   （一）基金握住东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金握住东谈主不公正地对待其握住的不同基金财产，基金托管东谈主不公正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金握住东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主 除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金握住东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担损 失。   （五）基金握住东谈主、基金托管东谈主对他东谈主清楚基金运作和握住过程中任何尚未 按法律法法例程的姿色公开袒露的信息。   （六）基金握住东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金握住东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不安静，其高等握住东谈主员 和其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗地动用或责罚基金财产，根据基金握住东谈主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管条约的章程进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2.违背章程向他东谈主贷 款或者提供担保；3.从事承担无尽职守的投资；4.买卖其他基金份额，然而中国 证监会另有章程的除外；5.向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；6.从事内幕交易、 主管证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行为；7.法律、行政法例和中国证监 会章程阻止的其他行为。如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述阻止性规 定，在适用于本基金的情况下，本基金在履行适合才能后可不受上述章程的截止 或以变更后的章程为准，但须提前公告。   （十）法律法例和《基金合同》阻止的其他步履，以及法律、行政法例和中 国证监会章程阻止基金握住东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。                        诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）        十六、托管条约的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更才能   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何防碍。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管条约阻隔出现的情形   （三）基金财产的算帐 立算帐小组，基金握住东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。 东谈主、具有证券、期货相关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组统一收受基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作算帐阐发；   (5)遴聘司帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐阐发 出具法律观念书；   (6)将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。                      诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版） 弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理 用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有考虑，将基金财产算帐后的一皆剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐发经具有证券、期 货相关业务经历的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律观念书后，报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案 后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有规 定的从其章程。                    诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）              十七、误期职守   （一）基金握住东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不妥当约定的， 应当承担误期职守。   （二）基金握住东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的章程或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份 额抓有东谈主酿成损伤的，应当分离对各自的步履照章承担补偿职守；因共同步履给 基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损伤的，应当承担连带补偿职守。对耗损的赔 偿，仅限于顺利耗损。   （三）一方当事东谈主误期，给另一方当事东谈主酿成耗损的，应就顺利耗损进行赔 偿；给基金财产酿成耗损的，应就顺利耗损进行补偿，另一方当事东谈主有权益及义 务代表基金向误期方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主免责： 则或中国证监会、中国银行业监督握住机构等监管机构的章程当作或不当作而造 成的耗损等； 失等。   （四）一方当事东谈主误期，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时选择必要的 措施，勤勉退缩耗损的扩大。莫得选择适合措施以致耗损进一步扩大的，不得就 扩大的耗损要求补偿。非误期方因退缩耗损扩大而支拨的合理用度由误期方承担。   （五）误期步履虽已发生，但本托管条约简略接续履行的，在最大限定地保 护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金握住东谈主和基金托管东谈主应当接续履行本条约。   （六）由于基金握住东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现过失，基 金握住东谈主和基金托管东谈主诚然还是选择必要、适合、合理的措施进行查验，然而未 能发现失实的，由此酿成基金财产或投资东谈主耗损，基金握住东谈主和基金托管东谈主免除 补偿职守。然而基金握住东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的措施松开或打消由此 酿成的影响。                   诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）              十八、争议治理姿色   因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、和洽治理，协商、 和洽弗成治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济生意仲裁委员会，按 照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的， 对当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承 担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金握住东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续 诚笃、勤勉、守法地履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，真贵基金份额 抓有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之宗旨，在此不包括香港、澳门十分行政区和 台湾地区法律）统率。                    诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）            十九、托管条约的遵守  两边对托管条约的遵守约定如下：  （一）托管条约草案，经托管条约当事东谈主两边加盖单元公章或合同专用章以 及两边法定代表东谈主或授权代表签章，条约当事东谈主两边根据中国证监会的观念修改 托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为认真文本。  （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日 起奏效。托管条约的灵验期自其奏效之日起至基金财产算帐后果报中国证监会备 案并公告之日止。  （三）托管条约自奏效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。  （四）本条约一式六份，条约两边各抓二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律遵守。                    诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）              二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金握住东谈主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、相关法律法例等章程协商办理。                   诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版）           二十一、托管条约的签订   本条约两边法定代表东谈主或授权代表签章并加盖单元公章或合同专用章、签订 地、签订日                      诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约（校正版） 本页为无正文，为《诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管条约》的署名盖印页 基金握住东谈主：诺德基金握住有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地：上海 签订日：   年   月   日 基金托管东谈主：上海银行股份有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地：上海 签订日：   年   月   日

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