国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基      金招募说明书（更新）       （2024 年第 1 号）    基金看护东说念主：上海国泰君安证券资产看护有限公司    基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司       国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                       垂危提醒                              “本基金”                                  ）经中国证券 监督看护委员会 2021 年 10 月 27 日证监许可【2021】3389 号文注册召募。基金看护东说念主保 证《招募说明书》的内容真正、准确、完好。本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本 基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓远景和收益作出试验性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基金的基金合同于 2021 年 12 月 23 日稳健见效。 本基金为契约型绽开式。   基金看护东说念主依照恪称包袱、诚恳信用、严慎勤勉的原则看护和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 险，投资者在投成本基金前，请负责阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产物良友概 要等信息露馅文献，全面领路本基金产物的风险收益特征和产物性情，充分斟酌自身的风 险承受才能，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行动作出独处决策，承担基金投资中出现的各类风险。投成本基金可能遭遇 的私有风险包括：        （1）本基金股票资产仓位较高而濒临的股票阛阓波动风险；                                  （2）非现款基 金资产不低于 80%投资于立异医药主题证券而濒临的证券皆集度较高的风险；（3）本基金 投资畛域包括内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股票而濒临 的香港股票阛阓及港股通机制带来的风险；                   （4）本基金投资畛域包括股指期货、国债期货、 股票期权等金融养殖品以及资产援助证券等特殊品种以及可参与融资交易而濒临的其他额 外风险；    （5）基金合同提前完毕风险。此外，本基金还将濒临阛阓风险、流动性风险（包括 但不限于特定投资标的流动性较差风险、多半赎回风险、启用舞动订价或侧袋机制等流动 性风险看护器用带来的风险等）、看护风险、税收风险、本基金法律文献中触及基金风险特 征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险等其他一般风险。   本基金的具体运作特质详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及私有 风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 金、低于股票型基金。 基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 运行面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运行面值的 风险。 失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》                                      、基                           I        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 金产物良友概要及《基金合同》。 对本基金进展的保证。 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机制 实施期间，基金看护东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金 份额持有东说念主仔细阅读关系内容并祥和本基金启用侧袋机制时的特定风险。       《基金合同》见效后，基金招募说明书信息发生关键变更的，基金看护东说念主应当在三个 处事日内，更新招募说明书，并登载在端正网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金看护东说念主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金看护东说念主不错不再更新基金招募说明 书。      本基金本次更新招募说明书主要根据增多基金份额类别的事项和转变后的基金合同对 关系信息进行了更新，更新截止日为 2024 年 8 月 26 日，除非另有说明，本更新招募说明 书其他所载内容截止日为 2023 年 12 月 1 日，关联财务和功绩进展数据截止日为 2023 年 9 月 30 日，财务和功绩进展数据未经审计。                            II         国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                            目           录                                  III      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                       一、序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作看护办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督看护办法》       （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息露馅看护办法》                                       （以 下简称《信息露馅办法》           ）、《证券投资基金信息露馅内容与形状准则第5号容与形状>》《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险看护端正》       、                      （以下简称《看护端正》）                                         、 《国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）过火它有 关端正等编写。   基金看护东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性述说或者关键遗漏，并对其 真正性、准确性、完好性承担法律处事。本基金是根据本招募说明书所载明的良友央求召募 的。本基金看护东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                          二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何灵验转变和补充 发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验转变和补充 募说明书》过火更新 料概要》过火更新 售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有遏抑力的决定、决议、通告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议转变， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的转变 召募证券投资基金销售机构监督看护办法》及颁布机关对其往往作念出的转变     《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证       国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 券投资基金信息露馅看护办法》及颁布机关对其往往作念出的转变 集证券投资基金运作看护办法》及颁布机关对其往往作念出的转变 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险看护端正》及颁布机关对其往往作念出的转变 体，包括基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资看护办法》           （包括其往往转变）及关系法律法例端正，使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构 投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金看护东说念主缔结了基金销售服务公约，办 理基金销售业务的机构 账户的建立和看护、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受上海国泰君安证券资产看护有限公司托付代为办理登记业务的机构         国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                                      ，n 为当然数 港股通交易日，则本基金不绽开 理办法》、《上海国泰君安证券资产看护有限公司基金注册登记业求实施笃定（适用于中登 TA）》、     《上海国泰君安证券资产看护有限公司基金注册登记业求实施笃定（适用于自建 TA）》 是范例基金看护东说念主所看护的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金看护东说念主和投 资东说念主共同遵循 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 央求将其持有基金看护东说念主看护的、某一基金的基金份额转念为基金看护东说念主看护的其他基金 基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及 受理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转念中转入央求份额总额后的余额） 超越上一绽开日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的自便 他资产的价值总和 额净值的过程 按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 称“端正报刊”）及《信息露馅办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”，包括基金 看护东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 援助证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交易的债券等        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 有东说念主服务的用度 提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 额，称为 C 类基金份额 置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险看护工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在关键不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 关键不确定性的资产；          （三）其他资产价值存在关键不确定性的资产 东说念主固有资金、基金看护东说念主高等看护东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 看护东说念主高等看护东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并持有一如期限的证券投资基金 期限不少于三年的基金看护东说念主鼓动、基金看护东说念主、基金看护东说念主高等看护东说念主员或基金司理等东说念主 员       国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                          三、基金看护东说念主   （一）基金看护东说念主基本情况   公司称呼：上海国泰君安证券资产看护有限公司（简称：本公司或公司）   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   设立日历：2010 年 8 月 27 日   法定代表东说念主：陶耿   议论电话：021-38676999   议论东说念主：赵菊   注册成本：20 亿元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督看护委员会；证监许可【2010】631 号   存续期限：连接谋略   股权结构：国泰君安证券股份有限公司，持有股份 100%。   （二）主要东说念主员情况   谢乐斌，男，博士。1993 年 7 月于今，历任万国证券投资银行部融资司理、君安证券 投资银行部常务董事、国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副总司理、稽核审计总 部副总司理、稽核审计总部副总司理（主理处事）、稽核审计总部总司理、权术财务部总经 理、副财务总监兼权术财务部总司理、财务总监兼权术财务部总司理、营运总监、首席风险 官、投行职业部总裁、实行委员会主任。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、国泰君安 金融控股有限公司董事会主席、本公司董事长。   陶耿，男，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民银行科员，中国证 监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光 大保德信基金看护有限公司总司理，现任本公司党委秘书、副董事长、总裁兼财务负责东说念主。   王吉学，男，硕士。历任黑龙江省皆皆哈尔市富拉尔基区法院秘书员、助理审判员，国 泰证券法律事务部业务员，国泰君安证券法律事务部业务员、法律事务总部主管、司理、风 险监管总部司理、法律及合规部高等法律参谋人、法律部合规测研与查验总监、法律部副总经 理、总司理，现任国泰君安证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。   王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械相差口公司上海子公司职工，中国投资银行吉林       国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 省分行海外部职工，君安证券长春营业部零卖客户部研究接洽，国泰君安证券长春大马路营 业部研究接洽、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责东说念主（主理处事）、副总司理（主 持处事）、长春大街营业部副总司理（主理处事）、吉林营销总部副总司理、长春西安大路营 业部总司理、吉林营销总部副总司理（主理处事）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务 部总司理，现任国泰君安证券股份有限公司零卖客户部总司理、本公司董事。   刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、海外业务部副总司理、海口 营业部总司理，国泰君安证券深圳华强北路营业部总司理、深圳华发路营业部总司理、深圳 笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、深圳分公司副总司理（主理处事）、深圳分公 司总司理、国泰君安证券股份有限公司机构客户部总司理，现任粤港澳大湾区协同发展委员 会办公室主任、本公司董事。   黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息技能中心主任助理，国泰君安证券信息技 术部副总司理，现任国泰君安证券股份有限公司信息技能部总司理，本公司董事。   陈稹，男，博士。历任中国东说念主民大学工作东说念主事学院教师、副院长兼副秘书，中国证监会 东说念主事莳植部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长，中国证监会北京监管局 党委委员、副局长，中国证监会中证金融研究院党委秘书、常务副院长，现任中国东说念主民大学 国度发展与策略研究院高等研究员，国新证券股份有限公司独处董事，本公司独处董事。   袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长，宁波富达 股份有限公司独处非实行董事，交银施罗德基金看护有限公司独处非实行董事，中建投信赖 有限处事公司独处非实行董事，上海浦东发展银行股份有限公司独处董事，上海银行外部监 事，现任复旦大学经济学院教育，复旦大学服务与社会保障研究中心主任，上海市东说念主民政府 决策接洽研究基地袁志刚处事室首席群众，上海市决策接洽委员会委员，融创中国控股有限 公司独处董事等职务，本公司独处董事。   钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔看护学院金融系终生教育，好意思国麻省理工 学院斯隆看护学院金融学走访副教育，清华大学经济看护学院金融系特聘教育，上海交通大 学上海高等金融学院金融学特聘教育、教育、博士生导师、EMBA 形貌联席主任、 EMBA/DBA/EE 形貌联席主任，上海交通大学中国金融研究院副院长，海外学术杂志 Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司独处非实行董事，现任复旦大学泛海海外 金融学院金融学教育、实行院长，政协上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部海外金融 研究院院长，民建复旦大学委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 研究员，海外学术杂志 International Studies of Economics 编委，本公司独处董事。    董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管司帐、天津第二营业部财 务部财务司理，国泰君安证券公司稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部助理稽核师、审计 总监、风险看护部总司理助理级、阛阓风险看护总监、风险看护一部副总司理、集团稽核审 计中心副总司理（主理处事），国泰君安金融控股有限公司首席风险官，现任国泰君安证券 权术财务部总司理，公司监事。    王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产看护总部业务司理，本 公司营运部高等业务司理、风险看护部副总司理（主理处事），现任本公司风险看护部总经 理、公司职工监事。    陶耿，男，1968 年 1 月诞生，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民 银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、 办公室主任，光大保德信基金看护有限公司总司理。现任本公司党委秘书、副董事长、总裁 兼财务负责东说念主。    叶明，男，1976 年 8 月诞生，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任权术财务部副司理、资金计帐总部总司理助理、营运中 心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运总监兼任营运部总司理、董事会秘书、 代履职合规总监职责、合规总监、首席风险官、首席营运官（COO）、财务负责东说念主，现任本 公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席阛阓官，兼金钱看护部总司理、机构企业客户 部总司理、南边分公司总司理。    李艳，女，1974 年 2 月诞生，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入职上海证 券有限处事公司，历任证券投资总部高等司理、立异产物总部高等司理、研究所金融工程部 负责东说念主、基金评价研究中心副总司理、立异发展总部总司理兼基金评价研究中心总司理， 书，兼任党委办公室/纪检办公室主任。    吕巍，男，1976 年 9 月诞生，硕士研究生。2002 年 7 月入职中国银行深圳分行法律合 规部担任法律参谋人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主任科员；2012 年 1 月入 职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月起加入本公司担任法务监察部总经      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 理；现任本公司合规总监、督察长、首席风险官，兼任法务监察部总司理。   丁杰能，男，1981 年 3 月诞生，硕士研究生，中共党员。2006 年 4 月入职国泰君安证 券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部董事(自营)、固定收益 证券部实行董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任 固定收益投资部总司理、固定收益研究部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司首席投资 官（CIO）      ，兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部 （公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月诞生，硕士研究生，中共党员。2006 年 7 月入职国泰君安证 券，历任证券及养殖品投资总部投资司理(策略投资)、证券及养殖品投资总部交易司理、证 券养殖品投资部高等交易司理；2014 年 7 月起加入本公司，历任量化投资部副总司理（主 持处事）、总司理，权益与养殖品部总监、总司理，量化投资部总司理、权益研究部总司理， 现任本公司首席研究官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   徐刚，男，1985 月 8 月诞生，博士研究生，中共党员。2011 年 7 月入职中海信赖股份 有限公司风险看护总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融阛阓部投资司理，结构融资 部高等投资司理，资产证券化部总司理助理（主理处事）、总司理，结构金融部总司理、不 动产投资部总司理，现任本公司首席投资官（CIO）。   李子波，英国拉夫堡大学金融专科硕士研究生。2008 年 2 月至 2010 年 12 月任职于泰 信基金看护有限公司，历任助理行业研究员、行业研究员。2010 年 12 月起加入上海国泰君 安证券资产看护有限公司，历任全球研究院医药行业研究员、高等研究员，现任本公司公募 权益投资部基金司理。自 2021 年 12 月 23 日起担任“国泰君安立异医药夹杂型发起式证券 投资基金”基金司理，自 2022 年 3 月 22 日起担任“国泰君安君得明夹杂型证券投资基金” 基金司理，自 2023 年 7 月 5 日起担任“国泰君安君得鑫两年持有期夹杂型证券投资基金” 的基金司理。   陶耿，投资决策委员会主任委员，现任本公司党委秘书、副董事长、总裁兼财务负责东说念主。   丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司首席投资官（CIO），兼任固定收益投 资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部（公募）总司理，固定收益        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 投资部（私募）总司理。   孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司首席研究官（CRO），兼任权益投资部 总司理、基金投资部（公募）总司理。   吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。   丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司综合策略投资部总司理。   苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益研究部总司理。   王红莲，投资决策委员会委员，现任本公司风险看护部总司理、公司职工监事。   胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投资部（公募） 总司理。   薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。   杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（主理处事）                                    ，兼任基 金投资部（私募）总司理。   （三）基金看护东说念主的职责   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以诚恳信用、严慎勤勉的原则看护和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 看护和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务看护及东说念主事看护等轨制，保证所看护 的基金财产和基金看护东说念主的财产互相独处，对所看护的不同基金分别看护，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适应合理的要领使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的端正，按关联端正蓄意并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；         国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲解；      （10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联端正，履行信息露馅及讲解义务；      （12）保守基金贸易好意思妙，不泄露基金投资权术、投资意向等。除《基金法》、                                         《基金合 同》过火他关联端正另有端正外，在基金信息公开露馅前应予遮盖，不向他东说念主泄露；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；      （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》过火他关联端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按端正保存基金财产看护业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系良友 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在端正时期发出，何况保证投资者 概略按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到关联良友的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；      （19）濒临完毕、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时讲解中国证监会并通告基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金看护东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金看护东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担处事；      （23）以基金看护东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金看护东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金 看护东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终端 后 30 日内退还基金认购东说念主；      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （25）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金看护东说念主的承诺 监会的关联端正，建立健全里面限度轨制，采取灵验要领，驻防违反现行灵验的关联法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会关联端正的行动发生。 限度轨制，采取灵验要领，驻防下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其看护的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交易行动；   （7）唐突包袱，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会辞谢的其他行动。 律、法例及行业范例，诚恳信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法谋略；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）专诚毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的良友中平心而论；   （5）断绝、骚扰、扼制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突包袱、虚耗权柄；   （7）违反现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联端正，泄 露在职职期间细察的关联证券、基金的贸易好意思妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 权术等信息；         国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      （8）违反证券交易场面业务王法，利用对敲、倒仓等妙技主管阛阓价钱，侵犯阛阓秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不正派妙技谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （12）在公开信息露馅和告白中专诚含有空幻、误导、诈骗身分；      （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的行动。      （1）依照关联法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；      （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；      （3）不违反现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联端正， 泄露在职职期间细察的关联证券、基金的贸易好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资权术等信息；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过火他行动。      （五）基金看护东说念主的里面限度轨制      为保障公司过火所开展的资产看护业务范例运作，灵验驻防、侧目和化解各类风险，最 大限定地保护利益关系者及公司的正当权益，基金看护东说念主建立了科学合理、限度严实、运行 高效的里面限度轨制。      里面限度轨制是对公司王法端正的内控原则的细化和张开，是公司各项基本看护轨制 的纲领和统治，蚁集公司运营的所有表率，其内容包括公司内控宗旨、内控原则、限度环境、 内控要领等。      （1）确保公司谋略运作严格遵循国度关联法律、法例和行业监管王法，自愿形成遵法 谋略、范例运作的谋略想想和谋略理念。      （2）驻防和化解谋略风险，提高谋略看护效益，达成公司资产看护业务的连接、富厚、 健康发展。      （3）建立行之灵验的风险限度系统，保障公司资产及客户资产的安全完好，诊疗公司      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 鼓动的正当权益，并最大限定地保护投资东说念主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真正、准确、完好、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻实行，提高公司谋略效益。   （1）健全性原则。里面限度机制应动作念到事前、事中、过后限度相统一；覆盖公司各 个部门和各级岗亭，渗入到决策、实行、监督、反馈等各个表率。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的里面限度表率，诊疗内控 轨制的灵验实行。   （3）独处性原则。公司各部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的看护运作必须分离；公司设立法律合规部及风险看护部，承担里面限度监 督查验职能，对各部门、岗亭进行经过监控和风险看护。   （4）互相制约原则。里面部门和岗亭的成就必须权责分明、互相制衡；前台业务运作 与后台看护援助适应分离。   （5）成本效益原则。公司里面限度与公司业务畛域、谋略畛域、风险情状相适合，运 用科学化的谋略看护方法，以合理的成本达成里面限度宗旨。   里面限度环境主要包括公司谋略理念与风险执意、治理结构、组织架构与决策表率、内 部限度体系、职工的诚信和说念德价值不雅、东说念主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险限度评估体系，通过如期与不如期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险起首和类型，针对不同的风险由关系部门残酷相应的风 险限度决议，实时驻防和化解风险。   限度行动主要包括：授权限度、内幕交易限度、关联交易限度和法律风险限度等。里面 限度的主要内容包括：阛阓开发业务限度、投资看护业务限度、信息露馅限度、信息技能系 统限度、司帐系统限度和东说念主力资源限度等。   （1）基金看护东说念主确知建立、实施和撑持里面限度轨制是基金看护东说念主的处事；   （2）上述对于里面限度的露馅真正、准确；   （3）基金看护东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及基金看护东说念主业务的发展不休完善里面控        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 制轨制。        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                           四、基金托管东说念主    （一）基本情况    称呼：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复[1988]347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号    组织形状：股份有限公司    注册成本：207.74 亿元东说念主民币    存续期间：连接谋略    兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制贸易 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日稳健在上海证券交易所挂牌上市（股 票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。结果 2023 年 6 月 30 日，兴业银行资产总额达 净利润 426.80 亿元。    开业三十多年来，兴业银行恒久坚持“真诚服务，相伴成长”的谋略理念，辛苦于为客 户提供全面、优质、高效的金融服务。    （二）托管业务部部门成就及职工情况    兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合看护处、基金证券业务处、信赖保 险业务处、搭理私募业务处、产物看护处、稽核监察处、投资监督看护处、运行看护处等处 室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业资历。    （三）基金托管业务谋略情况    兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资历。基金托管业务批准文 号：证监基金字[2005]74 号。结果 2023 年 9 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 670 只，托管基金的基金资产净值估计 23386.83 亿元，基金份额估计 22572.13 亿份。         国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      （四）基金托管东说念主的里面限度轨制      严格遵循国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联看护端正，遵法谋略、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完好，确保关联信息的真 实、准确、完好、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。      兴业银行基金托管业务里面限度组织架构由总行里面限度委员会、总行风险看护部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走运营看护部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照兴业银行关系轨制对兴业银行托管业务风险看护和里面限度实施看护。      （1）全面性原则：里面限度蚁集资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和产物，以及 从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员；      （2）垂危性原则：里面限度应当在全面限度的基础上，祥和垂危业务事项和高风险领 域；      （3）独处性原则：开展托管业务的部门和岗亭的成就应权责分明、相对独处、互相制 衡；      （4）审慎性原则：内控与风险看护必须以驻防风险，保证托管资产的安全与完好为出 发点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；      （5）制衡性原则：里面限度应当在治理结构、机组成就及权责分配、业务经过等方面 形成互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率；      （6）适合性原则：里面限度体系应同所处的环境相适合，以合理的成本达成内控宗旨， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及谋略看护的需要，当令进行 相应修改和完善；里面限度存在的问题应当概略得到实时反馈和纠正；      （7）成本效益原则：里面限度应当量度实施成本与预期效益，以适应的成本达成存效 限度。      （1）轨制斥地：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、详备的操作手册、严格的 东说念主员行动范例等一系列规章轨制。      （2）建立健全的组织看护结构：前后台分离，不同部门、岗亭互相牵制。       国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （3）风险识别与评估：稽核监察处率领业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风 险限度要领。   （4）相对独处的业务操作空间：业务操作区相对独处，实施门禁看护和音像监控。   （5）东说念主员看护：进行如期的业务与职业说念德培训，使职工成立风险驻防与限度理念， 并缔结承诺书。   （6）济急预案：制定完备的《济急预案》，并组织职工如期演练；建立他乡灾备中心， 保证业务不中断。   （五）基金托管东说念主对基金看护东说念主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东说念主负有对基金看护东说念主的投资运作应用监督权的职责。根据《基金法》、                                     《运作办 法》、基金合同过火他关联端正，托管东说念主对基金的投资对象和畛域、投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的蓄意、收益分配、 申购赎回以过火他关联基金投资和运作的事项，对基金看护东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金看护东说念主有违反《基金法》                      、《运作办法》、基金合同和关联法律法例 端正的行动，应实时以书面形状通告基金看护东说念主限期纠正，基金看护东说念主收到通告后应实时核 对并以书面形状对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金看护东说念主改正。基金看护东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应讲解中国证监会。基金托管东说念主发现基金看护东说念主有关键违法行动，立即讲解中国 证监会，同期，通告基金看护东说念主限期纠正，并将纠正结果讲解中国证监会。   基金托管东说念主发现基金看护东说念主的指示违反法律、行政法例和其他关联端正，或者违反基金 合同约定的，应当断绝实行，立即通告基金看护东说念主，并实时向中国证监会讲解。   基金托管东说念主发现基金看护东说念主依据交易表率也曾见效的投资指示违反法律、行政法例和 其他关联端正，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金看护东说念主，并实时向中国证监会 讲解。       国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                       五、关系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）上海国泰君安证券资产看护有限公司直销中心   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   法定代表东说念主：陶耿   电话：021-38676999   议论东说念主：甘珉   网址：www.gtjazg.com   （2）上海国泰君安证券资产看护有限公司网上直销系统   本基金非直销销售机构信息请详见基金看护东说念主官网公示的销售机构信息表。基金看护 东说念主可根据关联法律法例端正调整销售机构，并在基金看护东说念主网站公示。   （二）基金登记机构   称呼：上海国泰君安证券资产看护有限公司   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   法定代表东说念主：陶耿   电话：021-38676999   议论东说念主：茹建江   （三）讼师事务所和承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600         国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）     承办讼师：清晨、陆奇     议论东说念主：陆奇     （四）司帐师事务所和承办注册司帐师     称呼：普华永说念中天司帐师事务所（特殊粗拙合伙）     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室     办公地点：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼     实行事务合伙东说念主：李丹     电话：（021）23238888     传真：（021）23238800     承办注册司帐师：薛竞、段黄霖     议论东说念主：薛竞        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）               六、基金的召募与基金合同的见效   本基金由基金看护东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息露馅办法》                                      、《流 动性风险看护端正》等关联法律、法例、规章及《基金合同》，并经中国证券监督看护委员 会证监许可【2021】3389 号文注册公开召募。召募期从 2021 年 12 月 6 日起到 2021 年 12 月 21 日止，共召募 32，163，118.84 份基金份额，灵验认购总户数为 211 户。   本基金的基金合同已于 2021 年 12 月 23 日稳健见效。   《基金合同》见效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》 自动完毕，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续基金合同期限。若届时的法律法 规或中国证监会端正发生变化，上述完毕端正被取消、蜕变或补充时，则本基金不错参照届 时灵验的法律法例或中国证监会端正实行。   《基金合同》见效三年后连接存续的，一语气 20 个处事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 一语气 60 个处事日出现前述情形的，基金看护东说念主应当在 10 个处事日内向中国证监会讲解并 残酷搞定决议，如连接运作、转念运作方式、与其他基金合并或者完毕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。     国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）              七、基金份额的申购、赎回   （一）基金投资东说念主畛域   相宜法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （二）申购与赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金看护东说念主在招募说 明书或其他关系公告中列明。基金看护东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金看护东说念主 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （三）申购与赎回办理的绽开日实时期   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽开日为上海证券交易所、深圳 证券交易所的交易日，若该交易日非港股通交易日，则本基金不绽开申购和赎回，但基金管 理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。绽开 日的具体业务办理时期见招募说明书或关系公告。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时期变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金看护东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调 整，但应在实施前依照《信息露馅办法》的关联端正在端正媒介上公告。   基金看护东说念主可根据试验情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理 时期在申购动手公告中端正。   基金看护东说念主自基金合同见效之日起不超越三个月动手办理赎回，具体业务办理时期在 赎回动手公告中端正。   在确定申购动手与赎回动手时期后，基金看护东说念主应在申购、赎回绽开前依照《信息露馅 办法》的关联端正在端正媒介上公告申购与赎回的动手时期。   基金看护东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者 转念。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期残酷申购、赎回或转念央求且登记机构阐明 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类别基金份额申购、赎回的价钱。      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （四）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后蓄意的该类别基金份额净值为 基准进行蓄意； 东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐明的份额先赎回，后阐明的份额后赎 回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金看护东说念主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行调整。基金看护东说念主必须在新 王法动手实施前依照《信息露馅办法》的关联端正在端正媒介上公告。   （五）申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构端正的表率，在绽开日的具体业务办理时期内残酷申购或赎 回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资者赎 回央求见效后，基金看护东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇国度外汇局关系 端正有变更或本基金境外投资主要阛阓的交易计帐王法有变更、基金境外投资主要阛阓及 外汇阛阓休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易阛阓数据传输延长、通讯系统 故障、银行数据交换系统故障或其它非基金看护东说念主及基金托管东说念主所能限度的因素影响业务 处理经过，则赎回款项的支付时期可相应顺延。在发生多半赎回或基金合同载明的减慢支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。   基金看护东说念主应以交易时期终端前受理灵验申购和赎回央求确本日作为申购或赎回央求 日（T 日）      ，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐明。T 日提      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 交的灵验央求，投资东说念主应实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询央求委果 认情况。若申购不得胜，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的阐明情况， 投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。   基金看护东说念主在不违反法律法例的情况下，可对上述表率王法进行调整。基金看护东说念主必须 在新王法动手实施前依照《信息露馅办法》的关联端正在端正媒介上公告。   （六）申购、赎回及转念的关联限制 理东说念主、基金托管东说念主、销售机构协商一致后的关系公告为准。 以基金看护东说念主、基金托管东说念主、销售机构协商一致后的关系公告为准。 售机构协商一致后的关系公告为准。 作中，在不低于本招募说明书关系约定的前提下，以各销售机构的具体端正为准。 限，具体端正请参见关系公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金看护东说念主基于投资运作与风险 限度的需要，可采取上述要领对基金畛域赐与限度。具体见基金看护东说念主关系公告。 量限制，或者新增基金畛域限度要领。基金看护东说念主必须在调整前依照《信息露馅办法》的有 关端正在端正媒介上公告。 约定的前提下，以各非直销销售机构的业务端正为准。   （七）基金的申购费和赎回费        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基 金赎回东说念主承担。     单笔申购金额（含申购费，M）                  申购费率            M＜100 万元                  1.50%             M≥500 万                1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   本基金的赎回费在基金份额持有东说念主赎回该类基金份额时收取。基金份额的赎回费率按 照持就怕期递减，即基金份额持就怕期越长，所适用的赎回费率越低。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：           持有期限（N）                   赎回费率              N＜7 日                   1.50%             N≥365 日                    0   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：           持有期限（N）                   赎回费率              N            N≥30 日                     0   本基金对峙续持有 A 类基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财 产；对峙续持有期大于就是 30 日少于 90 日的投资东说念主，将赎回费总额的 75%计入基金财产； 对峙续持有期大于就是 90 日但少于 180 日的投资东说念主，将赎回费总额的 50%计入基金财产； 对峙续持有期大于就是 180 日的投资东说念主，将赎回费总额的 25%计入基金财产。未归入基金       国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。对 C 类基金份额持有东说念主收取的赎回费全 额计入基金财产。 调整后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率 或收费方式如发生变更，基金看护东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息露馅办 法》的关联端正在端正媒介上公告。 基金促销权术，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间， 基金看护东说念主不错适应调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有诀别的费率 优惠行动。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例奉命关系法律法例以及监管部门、自律王法的 端正。   基金看护东说念主不错针对特定投资东说念主开展费率优惠行动，详见基金看护东说念主发布的关系公告。   （八）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按试验阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 别基金份额净值为基准蓄意。申购触及金额、份额的蓄意结果保留到极少点后两位，极少点 后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按试验阐明的灵验赎回份额乘以央求当日该类 别基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民币元， 蓄意结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的蓄意方式：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的蓄意方式：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   赎回金额的蓄意方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日各类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日各类基金份额净值-赎回用度   蓄意日某类基金份额净值=蓄意日该类基金份额的基金资产净值/蓄意日基金总份额   本基金各类基金份额净值的蓄意，均保留到极少点后四位，极少点后第五位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在本日收市后蓄意，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适应表率，不错适应延长蓄意或公告。   （九）申购和赎回的登记   平淡情况下，投资者 T 日申购基金得胜后，登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办 理登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东说念主 T 日赎回基金得胜后，平淡情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在不违反法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时期进行调整，基金看护东说念主 应于动手实施前依照《信息露馅办法》的关联端正在端正媒介上公告。   （十）多半赎回的认定及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金转念中转 出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转念中转入央求份额总额后的余额）超越 前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金看护东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金看护东说念主以为有才能支付投资东说念主的一皆赎回央求时，按平淡赎回 表率实行。        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （2）部分宽限赎回：当基金看护东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有费劲或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金看护东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采取宽限赎回或取消赎 回。采取宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到一皆赎回为止；采取取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回央求将被根除。宽限的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类别基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直 到一皆赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采取，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   若本基金发生多半赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求超越上一绽开日基金总份额 该单个基金份额持有东说念主剩余赎回央求，基金看护东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或“                                       （2） 部分宽限赎回”约定的方式与其他账户的赎回央求一并办理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金看护东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个处事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金看护东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在端正 媒介上刊登公告。   （十一）断绝或暂停申购、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金无法平淡运作。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券/期货交易阛阓交易时期非平淡停市，导致基金看护东说念主无法蓄意当日基金资产 净值。   （4）基金看护东说念主以为接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东说念主 利益时。       国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （5）基金资产畛域过大，使基金看护东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或基金看护东说念主认定的其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。   （6）基金看护东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因特别情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法平淡运行。   （7）基金看护东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者超越 50%，或者变相侧目 50%皆集度的情形。   （8）央求超越基金看护东说念主设定的基金总畛域、单日金额或净申购比例上限、单一投资 者单日申购金额上限的。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采取 估值技能仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金看护东说念主应 当暂停接受基金申购央求。   （10）因港股通交易当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报，或者发生证券交易 服务公司等机构认定的交易特别情况并决定暂停提供部分或者一皆港股通服务，或者发生 其他影响通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行平淡交易的情形。   （11）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）          、（2）、              （3）                、（5）                   、（6）、                       （9）                         、（10）、                              （11）项情形且基金看护东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购央求时，基金看护东说念主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 扬弃时，基金看护东说念主应实时规复申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金看护东说念主不成支付赎回款项。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券/期货交易阛阓交易时期非平淡停市，导致基金看护东说念主无法蓄意当日基金资产 净值。   （4）一语气两个或两个以上绽开日发生多半赎回。   （5）发生连接接受赎回央求将毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形时，基金看护东说念主可 暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采取 估值技能仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金看护东说念主应        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   （7）发生证券交易服务公司等机构认定的交易特别情况并决定暂停提供部分或者一皆 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行平淡交易 的情形。   （8）基金看护东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因特别情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法平淡运行。   （9）本基金的资产组合中的垂危部分发生暂停交易或其他关键事件，连接接受赎回可 能会影响或毁伤基金份额持有东说念主利益时。   （10）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金看护东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时， 基金看护东说念主应报中国证监会备案。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的关系条目 处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前采取将当日可能未获受理部分赐与根除。在暂停 赎回的情况扬弃时，基金看护东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金看护东说念主应在规如期限内在端正媒介上刊登 暂停公告。   （2）基金看护东说念主不错根据暂停申购或赎回的时期，依照《信息露馅办法》的关联端正， 最迟于再行绽开日在端正媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在 暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽开的公告。   （十二）基金份额折算   在对基金份额持有东说念主利益无试验不利影响的前提下，基金看护东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金看护东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会招供的交易场面或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金看护东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管 理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   （十四）当技能条件熟练，本基金看护东说念主在不违反法律法例且对基金份额持有东说念主利益无 试验不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安     国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 排进行补充和调整，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交易所上市交易、申购和 赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时不必召开基金份额持有东说念主大会审 议，但应根据关系法例端正进行信息露馅。   （十五）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的端正或关系公告。     国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）             八、基金转念和如期定额投资权术   （一）基金转念   基金看护东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金看护东说念主 看护的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费，关系王法由基金看护东说念主 届时根据关系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与关系机构。   （二）如期定额投资权术   基金看护东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资权术，具体王法由基金看护东说念主另行端正。投 资东说念主在办理如期定额投资权术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金 看护东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所端正的如期定额投资权术最低申购金额。     国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）     九、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻   （一）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照端正的表率收取转托管费。如果出现基金看护东说念主、登记机构、办理转托管的销售机 构因技能系统性能限制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东说念主的转托 管央求。具体办理方法参照《业务王法》的关联端正以及各销售机构的业务王法。   （二）基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关系法律法例过火业务王法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行 是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、 法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系良友，对于相宜条 件的非交易过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的表率收费。   （四）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有端正的除外。        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                       十、基金的投资   （一）投资宗旨   本基金主要投资立异医药主题证券，在限度风险的前提下，追求超越功绩相比基准的投 资陈述。   （二）投资畛域   本基金的投资畛域包括内地照章刊行上市的股票（含主板、创业板过火他照章刊行、上 市的股票、存托凭证）、内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股 票（以下简称“港股通股票”）              、债券（包括国债、央行单据、地点政府债、金融债、企业债、 公司债、公开刊行的次级债、中期单据、短期融资券、政府援助机构债、政府援助债券、可 转念债券、可交换债券、超短期融资券等）、资产援助证券、债券回购、银行进款、同行存 单、货币阛阓器用、股指期货、国债期货、股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东说念主在履行适应表率后，本 基金不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于 港股通股票不超越股票资产的 40%）；每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票 期权过火他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的端正实行。本基金非现款基金 资产中不低于 80%的资产将投资于立异医药主题证券。   （三）投资策略   本基金将综合斟酌宏不雅与微不雅经济、阛阓与政策等因素，确定组合中股票、债券、货币 阛阓器用过火他金融器用的比例。                 （1）宏不雅经济因素，包括 GDP 增长率过火组成、CPI、   在资产配置中，本基金主要斟酌： 阛阓利率水平变化、货币政策等；               （2）微不雅经济因素，包括各行业主要企业的盈利变化情况 过火盈利预期；       （3）阛阓因素，包括股票及债券阛阓的涨跌、阛阓举座估值水平、大类资产 的预期收益率水平过火历史相比、阛阓资金供求关系过火变化；                            （4）政策因素，与证券阛阓      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 密切关系的各式政策出台对阛阓的影响等。   跟着东说念主口总量增长、东说念主口老龄化进度加重以及住户健康保健执意的擢升，东说念主们对于医药 健康的需求也日益增多。为了适合住户不休擢升的健康保健需求，医药生物行业不休在轨制、 看护、技能、模式、产物方面进行了深入的转变和立异，在此过程中，医药生物行业将露馅 出诸多优秀的上市公司。在此布景下，本基金立异医药主题主要包括立异药物、立异医疗器 械、立异医疗技能、立异医疗服务。   （1）立异药物是指在分子结构、改良剂型、药品组分、药理作用方面不同于现存药品 的药物，涵盖境表里均未上市的立异药及改良型新药，旨在得志患者未被得志的需求，具体 包括化学原料药、化学制剂、中药、生物医药。   （2）立异医疗器械是指制造工艺、技能水平以及科技含量较高的高端医疗器械，涵盖 CT、核磁、超声、放疗为代表的大型斥地，以手术机器东说念主、会诊仪器为代表的中型斥地，以 及以植入式安装、内窥镜、骨科材料、可穿着斥地为代表的微型器械。   （3）立异医疗技能是指新式诊疗技能，涵盖免疫会诊、干细胞诊疗、精确医疗。   （4）立异医疗服务是指新式医疗服务，涵盖立异药研发服务、高端医疗服务、医疗信 息化、迁移医疗、医药电商。   畴昔跟着科技朝上、医疗需求演变、政策或阛阓环境发生变化导致本基金对立异医药主 题的界定畛域发生变动，本基金在审慎研究的基础上，并履行适应必要的表率后，可根据实 际情况调整立异医药主题的界定表率。   （1）地区配置策略   本基金将对内地和香港阛阓进行从上至下的研究，主要通过对财政金融政策、GDP 增 长率、物价水平、利率走势、汇率走势、证券阛阓相对估值水对等方面的分析，对内地和香 港阛阓的投资价值进行综合评价，作为进行地区配置的依据。   （2）行业配置策略   本基金将在综合斟酌以下因素的基础上，进行基金资产在医药生物行业各子行业之间 的配置及动态调整：   本基金将连接追踪子行业数据，深入进行上、下贱产业链研究，当令对各子行业景气度        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 变化情况进行研判，要点投资于景气度较高的子行业。   本基金将密切祥和当前子行业进入者的数目、皆集度情况、相对险阻游行业议价才能等 因素，要点投资于行业壁垒较高、皆集度较高、议价才能较强的子行业。   本基金将连接祥和子行业举座技能水平发展情况及与境外关系行业的各异，要点投资 举座技能水平提高较快且发展趋势较好的子行业。   本基金将通过对政府政策的分析研究，把抓政府政策趋势，要点投资受益于政府政策的 子行业。   （3）个股采取策略   本基金将从定性和定量两方面进行综合分析，精选具有较强竞争上风的公司。   ①定性分析   本基金斟酌的定性目的主要有行业地位、研发才能、公司治理、看护团队等。   行业地位方面，本基金将对公司当前行业地位、影响公司行业地位的因素及行业地位未 来发展趋势进行连接追踪研究，以采取领有较强行业地位的公司。   研发才能方面，本基金将对公司研发效率、研发干涉情况等进行连接追踪分析，采取研 发才能较强的公司。   公司治理方面，本基金将对公司治理结构、鼓动结构、激发遏抑机制等进行分析，采取 公司治理合理的公司。   看护团队方面，本基金将对看护团队富厚性、专科性、开拓才能等方面进行分析，采取 看护团队富厚、专科、开拓才能强的公司。   ②定量分析   本基金斟酌的定量目的主要有盈利才能目的、成长性目的、运营效率目的、财务结构指 标等。   盈利才能目的方面，公司预期营业利润率或预期净资产收益率高于行业平均水平。   成长性目的方面，公司预期营业收入增长率或预期净利润增长率高于行业平均水平。   运营效率目的方面，公司运营效率较高，总资产盘活率、存货盘活率、应收账款盘活率       国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 等目的较好。   财务结构目的方面，公司资产欠债结构相对合理，财务风险较小。   对于港股通股票的采取，本基金也将综合分析上述目的。对于刊行东说念主有 A 股上市的港 股通股票，本基金还将斟酌 AH 股折溢价情况。   （4）估值水瓜分析   本基金将根据行业及公司的特质，采取合适的股票估值方法。可供采取的估值方法包括 但不限于市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）                              、市盈率－耐久成长法（PEG）、企业 价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、解放现款流 贴现模子（FCFF，FCFE）或股利贴现模子（DDM）等。   （5）股票投资组合的构建与调整   在以上分析的基础上，本基金将进行股票投资组合的构建。当行业、公司的基本面、股 票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合当令进行调整。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采取将部分基金资产投资 于港股或采取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资存托凭证，本基金将衔尾对宏不雅经济情状、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，采取投资价值高的存托凭证进行投资。   在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种采取两个头绪进行投资看护。在类 属配置头绪，本基金衔尾对宏不雅经济、阛阓利率、供求变化等因素的综合分析，根据交易所 阛阓与银行间阛阓类属资产的风险收益特征，如期对投资组合类属资产进行优化配置和调 整，确定类属资产的权重。   在券种采取上，本基金以耐久利率趋势分析为基础，衔尾经济变化趋势、货币政策及不 同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，实施积极主动的债券投资看护。   跟着国内债券阛阓的深入发展和结构性变迁，更多债券新品种和交易形状将增多债券 投资盈利模式，本基金将密切追踪阛阓动态变化，采取合适的介入契机，谋求高于阛阓平均 水平的投资陈述。       国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   可转念债券（包括可交换债券、可分离交易债券）兼具权益类证券与固定收益类证券的 性情。本基金将采取公司基本教养优良、其对应的基础证券有着较高上升后劲的可转念债券 进行投资，并采取期权订价模子等数目化估值器用评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。 本基金持有的该类债券不错转念为股票。   本基金可在综合斟酌预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，采取投资价值较 高的资产援助证券进行投资。   本基金可投资股指期货。若本基金投资股指期货，将根据风险看护的原则，以套期保值 为主要目的，综合斟酌流动性、基差水平、与股票组合关系度等因素，以对冲投资组合的风 险、灵验看护现款流量或镌汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。   本基金可投资国债期货。若本基金投资国债期货，将根据风险看护的原则，以套期保值 为主要目的，综合斟酌流动性、基差水平、与债券组合关系度等因素，以对冲投资组合的风 险、灵验看护现款流量或镌汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。   本基金可投资股票期权。若本基金投资股票期权，将根据风险看护的原则，以套期保值 为主要目的，综合斟酌流动性、价钱等因素，以对冲投资组合的风险、灵验看护现款流量或 镌汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。   为了更好地达成投资宗旨，在综合斟酌预期风险、收益、流动性等因素的基础上，本基 金可参与融资业务。   （四）功绩相比基准   中证医药卫生指数收益率*65%+中证港股通医药卫生综合指数收益率*15%+中债总指 数收益率*20%   本基金采纳中证医药卫生指数和中证港股通医药卫生综合指数作为股票部分的功绩比 较基准，中债总指数作为固定收益部分的功绩相比基准。此外，本基金还参考预期的大类资 产配置比例成就了功绩相比基准的权重。   如果指数编制单元蜕变以上指数称呼、住手或变更以上指数的编制或发布，或以上指数       国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 由其他指数替代、或由于指数编制方法等关键变更导致以上指数不宜连接作为功绩相比基 准，或阛阓上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的功绩相比基准时，本基金看护东说念主可 以根据本基金的投资畛域和投资策略，调整基金的功绩相比基准，但应在取得基金托管东说念主同 意后报中国证监会备案，并实时公告，不必召开基金份额持有东说念主大会审议。   （五）风险收益特征   本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币阛阓基金、 低于股票型基金。   本基金可通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资于香港证券阛阓，除了需要 承担与境内证券投资基金近似的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风 险、投资于香港证券阛阓的风险以及通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资的风 险等私有风险。   （六）投资辞谢行动与限制   基金的投资组合应奉命以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股通股票不超越股 票资产的 40%）；本基金非现款基金资产中不低于 80%的资产将投资于立异医药主题证券；   （2）每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计蓄意），其市值不超越基金资产净值的 10％；   （4）本基金看护东说念主看护的一皆基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股估计蓄意），不超越该证券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产援助证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的一皆资产援助证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产援助证券的比例，不得超越该资产援助 证券畛域的 10％；   （8）本基金看护东说念主看护的一皆基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产援助证券，不得        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 超越其各类资产援助证券估计畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。基金持有资 产援助证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资表率，应在评级讲解发布之日起 3 个 月内赐与一皆卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （12）本基金看护东说念主看护的一皆绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 超越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金看护东说念主看护的一皆投资组合持有一家上市公司 刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 30%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得超越该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金看护东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金看护东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保持一致；   （15）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货、国债期货交易的，应当遵循下列要求： 不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券、资产援助证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等； 相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；          国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 基金资产净值的 20%； 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 30%； 相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （17）本基金参与股票期权交易的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得超越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数蓄意；   （18）基金参与融资业务的，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交易 的股票合并蓄意；   （20）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（10）、                  （13）、（14）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金畛域变动等基金看护东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基 金看护东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金看护东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起动手。   为诊疗基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；     国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金看护东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正派的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行动。 或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键 关联交易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，奉命基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实行。关系交易必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与露馅。关键关联交易应提交基金看护东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金看护东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 求，本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、辞谢行动端正或从事关 联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东说念主协商一致， 基金看护东说念主可依据法律法例或监管部门端正径直对基金合同进行变更，该变更不必召开基 金份额持有东说念主大会审议。   （七）基金看护东说念主代表基金应用鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 不妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金看护东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所观念后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、          国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （九）投资组合讲解   国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金看护东说念主－上海国泰君安证券资产看护有 限公司的董事会及董事保证本讲解所载良友不存在空幻纪录、误导性述说或关键遗漏，并对 其内容的真正性、准确性和完好性承担个别及连带处事。   本投资组合讲解所载数据结果 2023 年 9 月 30 日，起首于《国泰君安立异医药夹杂型 发起式证券投资基金 2023 年第三季度讲解》。  序号             形貌         金额(元)              占基金总资产的比例（%）          其中：股票             107，476，029.23               86.96          其中：债券                           -                 -               资产援助证券                     -                 -          其中：买断式回购的买入                                          -                 -          返售金融资产          银行进款和结算备付金合          计   注：本基金本讲解期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 7，546，405.59 元，占净 值比例 6.12%。  代码              行业类别       公允价值(元)           占基金资产净值比例（%）      A    农、林、牧、渔业                       -                 -      B    采矿业                            -                 -           国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      C      制造业               82，100，306.62                 66.55      D      电力、热力、燃气及水坐蓐                 -                       -             和供应业      E      建筑业                          -                       -      F      批发和零卖业             3，554，942.00                  2.88      G      交通运输、仓储和邮政业                  -                       -      H      住宿和餐饮业                       -                       -      I      信息传输、软件和信息技能                 -                       -             服务业      J      金融业                          -                       -      K      房地产业                         -                       -      L      租借和商务服务业                     -                       -      M      科学研究和技能服务业         7，666，440.00                  6.21      N      水利、环境和全球设施看护                 -                       -             业      O      住户服务、修理和其他服务                 -                       -             业      P      莳植                           -                       -      Q      卫生和社会处事            6，607，935.02                  5.36      R      文化、体育和文娱业                    -                       -      S      综合                           -                       -             估计                99，929，623.64                 81.01           行业类别            公允价值（东说念主民币）           占基金资产净值比例（%） 医疗保健                           7，546，405.59                  6.12 估计                             7，546，405.59                  6.12      注：以上分类采取全球行业分类表率。                                                         占基金资产净 序号        股票代码     股票称呼     数目(股)      公允价值(元)                                                         值比例(%)        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   本基金本讲解期末未持有债券。   本基金本讲解期末未持有债券。   本基金本讲解期末未持有资产援助证券。   本基金本讲解期末未持有贵金属。   本基金本讲解期末未持有权证。     本基金本讲解期末未持有股指期货。     本基金可投资股指期货。若本基金投资股指期货，将根据风险看护的原则，以套期保值 为主要目的，综合斟酌流动性、基差水平、与股票组合关系度等因素，以对冲投资组合的风 险、灵验看护现款流量或镌汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。     本基金可投资国债期货。若本基金投资国债期货，将根据风险看护的原则，以套期保值        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 为主要目的，综合斟酌流动性、基差水平、与债券组合关系度等因素，以对冲投资组合的风 险、灵验看护现款流量或镌汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。   本基金本讲解期末未持有国债期货。 一年内受到公开谴责、处罚的情形说明   本基金持有的前十名证券刊行主体莫得被监管部门立案考查或在本讲解编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情况。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同端正备选股票库之外的情况。   序号                称呼                   金额(元)     本基金本讲解期末未持有处于转股期的可转念债券。   本基金本讲解期末前十名股票中不存在流畅受限情况。          国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                           十一、基金的功绩      基金看护东说念主依照恪称包袱、诚恳信用、严慎勤勉的原则看护和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资有风 险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      一、国泰君安立异医药夹杂发起 A 基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率比 较表                                                      功绩比                          基金份               功绩比                                    净值增               较基准                          额净值               较基准          阶段                        长率标               收益率     ①－③      ②－④                          增长率               收益率                                    准差②               表率差                           ①                 ③                                                       ④ 自基金成立起至2023.09.30        -12.92%   1.18%   -21.92%   1.26%   9.00%    -0.08%      注：本基金合同见效日为 2021 年 12 月 23 日。     国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 二、基金累计净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图 注：本基金合同见效日为 2021 年 12 月 23 日。      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的督察和责罚   本基金财产独处于基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金看护东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章根除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金看护东说念主看护运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金看护东说念主看护运作不同基金的基金财产所产生的债权债务 不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   十三、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券交易场面的共同交易日以及国度法律法例端正需 要对外露馅基金净值的非交易日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金看护东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门关联端正。 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应采取最近交易 日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不成真正反应公允价 值的，搪塞报价进行调整，确定公允价值。      与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制作为特征斟酌。此外，基金看护东说念主不 应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息援助的估值技能确定公允价值。采取估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调整并确定公允价 值。      （四）估值方法      （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                         ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收     国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及关键变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外）                                    ，录取估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金看护东说念主 与基金托管东说念主另行协商约定；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外），录取估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值，具体估值 机构由基金看护东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （4）对在交易所阛阓上市交易的可转念债券，按估值日收盘价减去可转念债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境 未发生关键变化，按最近交易日收盘价减去可转念债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了关键变化的，可参考近似投资品种的现行 市价及关键变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱；交易所上市实行全价交易的债券 （可转债除外）       ，录取第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后） 应收利息得到的净价进行估值；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值技能确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产援助证券，采取估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日 公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动 或阛阓行动很少的情况下，应采取估值技能确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采取估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；       国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联端正确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在昭着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生关键变化的，采取最近交易日结算价估值。 估值。   如本基金投资股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓上市的股票，触及 关系货币对东说念主民币汇率的，估值蓄意中触及港币或其他外币币种对东说念主民币汇率的，以估值当 日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率的中间价为准。   对于按照中国法律法例和基金投资股票阛阓交易互联互通机制触及的境社交易场面所 在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 端正调整或其他原因导致基金试验交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在关系税 金调整日或试验支付日进行相应的估值调整。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 端正估值。   如基金看护东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及关系 法律法例的端正或者未能充分诊疗基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据关联法律法例，基金资产净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金看护东说念主承担。本基 金的基金司帐处事方由基金看护东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照基金看护东说念主对基金净值的蓄意结果 对外赐与公布。   （五）估值表率 金份额的余额数目蓄意，精确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金看护东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度法律法例另有端正的，从其端正。   基金看护东说念主每个处事日蓄意基金资产净值及各类基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金看护东说念主每个处事日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金看护东说念主按端正对外公布。   （六）估值造作的处理   基金看护东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为该类 基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金看护东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛讹形成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹的处事东说念主应当对由于该 估值造作遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿处事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作处事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作处事方承担；由于估值造作处事方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估值造作处事方对径直损失承担补偿 处事；若估值造作处事方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿处事。估值造作处事方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的处事方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责，何况仅对 估值造作的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 处事方仍搪塞估值造作负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不一皆返还不妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作处事方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的畛域内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果 获取不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取 的补偿额加上也曾获取的不妥得利返还的总和超越其试验损失的差额部分支付给估值造作 处事方。   （4）估值造作调整采取尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的处事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的处事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向关联当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值蓄意出现造作时，基金看护东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的要领驻防损失进一步扩大。      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金看护东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金看护东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （七）暂停估值的情形 基金看护东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   基金资产净值和各类基金份额净值由基金看护东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负责进行复核。 基金看护东说念主应于每个绽开日交易终端后蓄意当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核阐明后发送给基金看护东说念主，由基金看护东说念主 按端正对基金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值造作处理。 的数据造作等原因，基金看护东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采取必要、适应、合理的要领进行检 查，但未能发现造作的，由此形成的基金资产估值造作，基金看护东说念主和基金托管东说念主免除补偿 处事。但基金看护东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的要领扬弃或放松由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账 户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。         国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                    十四、基金的收益分配      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分配利润      基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益 的孰低数。      （三）基金收益分配原则 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金归拢类别的每份基金份额享有同等 分配权； 一致后可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会审议；      （四）收益分配决议      基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。      （五）收益分配决议委果定、公告与实施      本基金收益分配决议由基金看护东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。      （六）基金收益分配中发生的用度        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照业务王法执 行。      （七）实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的看护费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。看护费的蓄意方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金看护费   E 为前一日的基金资产净值   基金看护费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金看护 东说念主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个处事日内向基金托管东说念主出具资金划拨指示，按照指 定账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基 金看护东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东说念主协商搞定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值       国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金看护 东说念主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个处事日内向基金托管东说念主出具资金划拨指示，按照指 定账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基 金看护东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东说念主协商搞定。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 C 类份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。   销售服务费的蓄意方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金看护东说念主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基 金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金看护东说念主并由基金看护东说念主代付给各 基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应公约端正，按 用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取看护费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的端正。   （五）基金税收     国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金看护东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的端正代扣代缴。      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                 十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度露馅； 按照关联端正编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 法》端正的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。     国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                十七、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息露馅办法》、                                    《流动性风 险看护端正》      、《基金合同》过火他关联端正。关系法律法例对于信息露馅的露馅方式、登载 媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   （二）信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金看护东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中 国证监会的端正露馅基金信息，并保证所露馅信息的真正性、准确性、完好性、实时性、简 明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予露馅的基金信息通过规 定媒介露馅，并保证基金投资者概略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开 露馅的信息良友。   （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开露馅的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基金信息露馅 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开露馅的信息采取阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金产物良友概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的王法及具体表率，说明基金产物的性情等触及基金投资者关键利益的事项         国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 的法律文献。      （2）基金招募说明书应当最大限定地露馅影响基金投资者决策的一皆事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东说念主 服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金看护东说念主应当在 三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金看护东说念主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金看护东说念主不再更新基金招募说明 书。      （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金看护东说念主在基金财产督察及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金产物良友概淌若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》见效后，基金产物良友概要的信息发生关键变更的，基金看护东说念主应 当在三个处事日内，更新基金产物良友概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物良友概要其他信息发生变更的，基金看护东说念主至少每年更新一次。基金完毕运 作的，基金看护东说念主不再更新基金产物良友概要。      基金召募央求经中国证监会注册后，基金看护东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物良友概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在端正网站上，并将基金产物良友概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。      基金看护东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说 明书确当日登载于端正媒介上。      基金看护东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》见效 公告。      《基金合同》见效公告中将说明基金召募情况及基金看护东说念主、基金看护东说念主高等看护东说念主员、 基金司理等东说念主员以及基金看护东说念主鼓动持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。      《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金看护东说念主应当至少每周        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 在端正网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金看护东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽开日各类基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金看护东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站露馅半年度和年 度终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金看护东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的蓄意方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息良友。   基金看护东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，将年度讲解登载 在端正网站上，并将年度讲解提醒性公告登载在端正报刊上。基金年度讲解中的财务司帐报 告应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金看护东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期讲解，将中期讲解登 载在端正网站上，并将中期讲解提醒性公告登载在端正报刊上。   基金看护东说念主应当在季度终端之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度讲解，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度讲解提醒性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金看护东说念主不错不编制当期季度讲解、中期讲解或者 年度讲解。   基金看护东说念主应在年度讲解、中期讲解、季度讲解均分别露馅基金看护东说念主、基金看护东说念主高 级看护东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金看护东说念主鼓动持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   如讲解期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金看护东说念主至少应当在如期讲解“影响投资者决策的其他垂危信息”项 下露馅该投资者的类别、讲解期末持有份额及占比、讲解期内持有份额变化情况及本基金的 私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金看护东说念主应当在基金年度讲解和中期讲解中露馅基金组结伴产情况过火流动性风险 分析等。        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   本基金发生关键事件，关联信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲解书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生关键影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同完毕、基金计帐；   （3）转念基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金看护东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金看护东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金看护东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金看护东说念主的试验限度东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前终端召募；   （9）基金看护东说念主的高等看护东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金看护东说念主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金看护东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十；   （11）触及基金财产、基金看护业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金看护东说念主或其高等看护东说念主员、基金司理因基金看护业务关系行动受到关键行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金看护东说念主运用基金财产买卖基金看护东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、试验限度 东说念主或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）看护费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提表率、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价造作达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （18）本基金发生多半赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等关键事项时；   （22）基金看护东说念主采取舞动订价机制进行估值；   （23）调整基金份额类别的成就；   （24）基金推出新业务或服务；   （25）基金信息露馅义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 关键影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关系信 息露馅义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开知道。   基金合同完毕的，基金看护东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐讲解。基金财产计帐小组应当将计帐讲解登载在端正网站上，并将计帐讲解提醒性 公告登载在端正报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金实施侧袋机制的，关系信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   若本基金投资股指期货的，应当在季度讲解、中期讲解、年度讲解等如期讲解和招募说 明书（更新）等文献中露馅股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和 投资宗旨。   若本基金投资国债期货的，应当在季度讲解、中期讲解、年度讲解等如期讲解和招募说 明书（更新）等文献中露馅国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 目的等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和 投资宗旨。   若本基金参与股票期权交易的，应当在如期信息露馅文献中露馅参与股票期权交易的 关联情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票 期权交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资宗旨。   若本基金投资资产援助证券的，应在基金年报及中期讲解中露馅其持有的资产援助证 券总额、资产援助证券市值占基金净资产的比例和讲解期内所有的资产援助证券明细，并在 基金季度讲解中露馅其持有的资产援助证券总额、资产援助证券市值占基金净资产的比例 和讲解期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援助证券明细。   若本基金参与融资交易的，应当在季度讲解、中期讲解、年度讲解等如期讲解和招募说 明书（更新）等文献中露馅参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过火看护情况等。   若本基金参与港股通交易的，应当在如期讲解和招募说明书（更新）等文献中露馅参与 港股通交易的关系情况。   基金看护东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会端正媒介 露馅所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）信息露馅事务看护   基金看护东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅看护轨制，指定专门部门及高等看护东说念主 员负责看护信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息露馅内容 与形状准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 看护东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲解、 更新的招募说明书、基金产物良友概要、基金计帐讲解等公开露馅的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金看护东说念主进行书面或电子阐明。   基金看护东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采取一家报刊露馅本基金信息。基金看护东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证关系报送 信息的真正、准确、完好、实时。      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   基金看护东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介露馅信息，然而其他全球媒介不得早于端正媒介露馅信息，何况在不同媒介上露馅归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计讲解、法律观念书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》完毕后 10 年。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金看护东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                     十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和表率   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金看护东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所观念后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金看护东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任相宜《中华东说念主民共和 国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计观念。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 基金看护东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋 账户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎 回端正适用于主袋账户份额。 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求超越前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金看护东说念主蓄意各项投 资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基准。   基金看护东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金看护东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金看护东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 有东说念主支付对应款项。   完毕侧袋机制后，基金看护东说念主实时聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事 务所进行审计并露馅专项审计观念。   （五）侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、完毕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金看护东说念主应实时发布临时公告。   基金看护东说念主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分端正的基金净值信息露馅方式和 频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂 停露馅侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金看护东说念主应当在基金如期讲解中露馅讲解期内特定资产处置进 展情况，露馅讲解期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不作为特定资产最终 变现价钱的承诺。   （六）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金看护东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并露馅 主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应相宜《企业 司帐准则》的关系要求。   （七）实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 关联用度可酌情收取或减免，但不得收取看护费。        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                       十九、风险揭示   （一）本基金的私有风险 统性风险影响较大，如果股票阛阓出现举座下落，本基金的净值进展将受到影响，投资者面 临无法获取收益致使可能发生较大亏蚀的风险。 将投资于立异医药主题证券，须承受与医药生物行业关系的私有风险。本基金对于立异医药 主题证券界说和筛选表率委果定是基于上市公司过往历史数据过火他多方面因素，不预示 其畴昔进展，因此最终能否带来收益具有较大不确定性。同期本基金投资于股票阛阓面获取 的收益受多种因素影响，因此即便根据投资策略投资于医药生物行业股票，也不虞味着本基 金一定盈利。本基金非现款基金资产中较大比例资产投资立异医药主题证券，当医药生物行 业证券进展欠安时，本基金的净值将会受到较大影响。投资者须在感性判断的基础上作念出投 资采取。   本基金的投资畛域包括内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的港股通股票， 除与其他投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临以下私有风险， 包括但不限于：   （1）投资于香港证券阛阓的私有风险 诸多各异，本基金参与港股通交易需遵循内地与香港关系法律、行政法例、部门规章、范例 性文献和业务王法，对香港证券阛阓有所了解。以上情形可能增多本基金的投资风险。 的不雅点、特别交易情形等原因引起股价较大波动。此外，港股阛阓实行 T+0 反转交易机制， 且个股涨跌幅不设限制，加之香港阛阓结构性产物和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的 存在，港股股价受到不测事件影响可能进展出更为剧烈的股价波动，由此增多本基金净值的 波动风险。 动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能增多。       国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 低，可能存在大比例折价供股或配股、频频分拆合并股份的行动，投资者持有的股份数目、 股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风险。 出现永劫期停牌景象，由此可能增多本基金的投资风险。 等安排，关系股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将濒临无法连接通过港 股通买卖关系股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国证券登记结算有限处事公司通过 香港结算连接为本基金提供的退市股票口头持有东说念主服务可能会受限。以上情况可能增多本 基金的投资风险。 在各异，香港证券阛阓的交收期为 T+2 日，卖出资金回到本基金东说念主民币账户的周期比内地证 券阛阓要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等发生延长交易。因此，本基 金可能濒临卖出港股后资金不成实时到账，而形成支付赎回款日历比平淡情况延后而带来 流动性风险。   （2）通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资的私有风险 投资于香港阛阓，在阛阓进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制， 而且此类限制可能会不休调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地阛阓造 成繁重，从而对投资收益以及平淡的申购赎回产生径直或辗转的影响。   本基金不错通过港股通买卖的股票存在一定的畛域限制，且港股通股票名单会动态调 整。对于被调出的港股通股票，自调整之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本 基金带来不利影响。 两地均为交易日且概略得志结算安排的交易日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连 贯的情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中皆集体现阛阓反应 而形成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的 风险。      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 交易存在逐日额度限制，本基金可能濒临逐日额度不及而交易失败的风险。若香港联交所与 内地交易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟 以上不成申报和根除申报的交易中断风险； 港证券阛阓将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股交易的风险；出现内地证券 交易服务公司认定的交易特别情况时，将可能暂停提供部分或者一皆港股通服务，本基金将 濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。 东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期，由于在交易时期内提交订单 依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最散伙算汇率，最散伙算汇率为关系机 构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。 因此，本基金濒临汇率波动的不确定性风险，由此可能增多本基金的风险。 用阛阓波动转变机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适用收市竞价 交易的港股通股票，收市竞价交易时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情形可能增多本 基金的投资风险。 权益分配、转念、上市公司被收购等情形或者特别情况，所取得的港股通股票除外的香港联 交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者转念等情形 取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权； 因港股通股票权益分配、转念或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有 关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最大化致使 受损的风险。 外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：因结算参与东说念主未完成与中 国结算的皆集交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；结算参与东说念主对本基金出 现交收失约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东说念主向中国结算发送的关联本基 金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东说念主未遵循关系业务王法导        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 致本基金利益受到毁伤的情况。   （3）其他可能的风险   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的香港证 券阛阓股票，还可能濒临的其他风险，包括但不限于： 股通交易日，则本基金不绽开申购和赎回，投资东说念主无法进行申购与赎回； 务公司等机构认定的交易特别情况并决定暂停提供部分或者一皆港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行平淡交易的情形，本基金可能发生 断绝或暂停申购，暂停赎回或减慢支付赎回款的情形，可能影响投资东说念主的申购以及份额持有 东说念主的赎回。   （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采取将部分基金资产 投资于港股或采取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 债期货、股票期权等金融养殖品投资可能给本基金带来终点风险。投资股指期货、国债期货 的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的关系度镌汰带 来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、交易敌手信用风险、 操格调险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。 险、流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。 制的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》自动完毕，且不得通过召开基金份额持 有东说念主大会的方式延续基金合同期限。因此，投资东说念主将濒临《基金合同》可能完毕的不确定性 风险。   （二）阛阓风险   本基金投资于内地和香港证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 者形貌和交易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风 险。主要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致阛阓价钱波动而产生风险。   利率风险主淌若指因金融阛阓利率的波动而导致证券阛阓价钱和收益率变动的风险。 利爽快接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资于股票 和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货蔓延，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基 金资产的试验收益率。   信用风险主要指债券、单据刊行主体、进款银行信用情状可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。   上市公司的谋略情状受多种因素的影响，如看护才能、行业竞争、阛阓远景、技能更新、 新产物研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司谋略不善，其股 票价钱可能下落，或者概略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过 投资各类化来分布这种非系统风险，但不成统统幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   （三）流动性风险   本基金可投资于内地照章刊行、上市的股票（包括主板、创业板以过火他照章刊行上市 的股票、存托凭证）、港股通股票、债券、货币阛阓器用等，一般情况下，上述资产阛阓流 动性较好。 但不排除在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金         国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 投资于上述资产时，可能存在以下流动性风险：一是基金看护东说念主建仓或进行组合调整时，可 能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投资者 的赎回，基金被动以不适应的价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到 不利影响。      当本基金发生多半赎回时，基金看护东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎 回或部分宽限赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上绽开日发生多半赎回，可暂停接受投 资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项；当本基金发生多半赎回且单个基金份额持有东说念主的赎 回央求超越上一绽开日基金总份额 10%的，基金看护东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该 比例的赎回央求实施宽限办理。      发生上述情形时，投资东说念主濒临无法一皆赎回或无法实时获取赎回资金的风险。在本基金 暂停或宽限办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动 的风险。 影响      除多半赎回情形外，本基金备用流动性风险看护器用包括但不限于暂停接受赎回央求、 减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、                        舞动订价以及证监会认定的其他要领。      若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基 金减慢支付赎回款项，赎回款支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。      短期赎回费适用于连接持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在连接持有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。      若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法深化本基金的基金份额净值，另一方面基 金将减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求，减慢支付赎回款项可能影响投资者 的资金安排，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本基金。      若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金获取的申购份额及赎回基金获取的赎回 金额均可能受到不利影响。      侧袋机制是一种流动性风险看护器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置     国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险， 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回和 转念，仅主袋账户份额平淡绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用 侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资 产的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金看护东说念主蓄意各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不露馅侧袋账户份额 的净值，即便基金看护东说念主在基金如期讲解中露馅讲解期末特定资产可变现净值或净值区间 的，也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金看护东说念主不承担任何保证和承诺的处事。   基金看护东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   （四）看护风险 其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （五）税收风险   在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税行动的认定以及适用的税率 等进行调整。届时，基金看护东说念主将实行更新后的政策，可能会因此导致基金资产试验承担的 税费发生变化。该等情况下，基金看护东说念主有权根据法律法例及税收政策的变化相应调整税收 处理，该等调整可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调整。由于前 述税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由持有该基金的基金投资者承担。对于现存 税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决议进行处理，可能会与税收征管认定 存在各异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   （六）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能 不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险情状的表述 仅为主要基于基金投资标的与策略特质的详尽性表述；而本基金各销售机构依据中国证券     国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适应性看护实施引导（试行）》及里面评级标 准，将基金产物按照风险由低到高限定进行风险级别评定区别，其风险评级结果所依据的评 价要素可能更多、畛域更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必 一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价表率和方法的各异，对归拢 产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金试验 运作情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构 的要求完成风险承受才能与产物风险之间的匹配西宾，并须实时祥和销售机构对于本基金 风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   （七）其他风险 构无法平淡处事，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损的风险。 较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能濒临操格调险。        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）         二十、基金合同的变更、完毕与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金看护东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，                    《基金合同》应当完毕： 衔接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金看护东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的处当事人说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》完毕情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲解；        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲解出具法 律观念书；   （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产计帐讲解经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲解登载在端正网站上，并将计帐讲解提 示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例端正的最 低期限。        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                 二十一、基金合同的内容选录   一、基金份额持有东说念主、基金看护东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息良友；   （7）监督基金看护东说念主的投资运作；   （8）对基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）负责阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）祥和基金信息露馅，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额畛域内，承担基金亏蚀或者《基金合同》完毕的有限处事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。         国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      （二）基金看护东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并看护基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金看护费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关联法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要要领保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分配决议；      （11）在《基金合同》约定的畛域内，断绝或暂停受理申购、赎回及转念央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓动权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金看护东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）采取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、转念、 非交易过户、转托管和收益分配等的业务王法；      （17）在不违反法律法例和监管端正且对基金份额持有东说念主利益无试验不利影响的前提 下，为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金看护东说念主有权代表基金份额持有东说念主以基       国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 金资产作为质押进行融资；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以诚恳信用、严慎勤勉的原则看护和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 看护和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务看护及东说念主事看护等轨制，保证所看护 的基金财产和基金看护东说念主的财产互相独处，对所看护的不同基金分别看护，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适应合理的要领使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的端正，按关联端正蓄意并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲解；   （10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联端正，履行信息露馅及讲解义务；   （12）保守基金贸易好意思妙，不泄露基金投资权术、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他关联端正另有端正外，在基金信息公开露馅前应予遮盖，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产看护业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系良友 15         国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在端正时期发出，何况保证投资者 概略按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到关联良友的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；      （19）濒临完毕、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时讲解中国证监会并通告基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金看护东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金看护东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担处事；      （23）以基金看护东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金看护东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金 看护东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终端 后 30 日内退还基金认购东说念主；      （25）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全督察基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金看护东说念主对本基金的投资运作，如发现基金看护东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的情形，应陈诉中国证监        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 会，并采取必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金看护东说念主更换时，提名新的基金看护东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚恳信用、勤勉尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备饱和的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务看护及东说念主事看护等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对 所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账看护，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金看护东说念主代表基金缔结的与基金关联的关键合同及关联凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金看护东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关联端正另有端正外， 在基金信息公开露馅前赐与遮盖，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金看护东说念主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具观念，说明基金看护 东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金看护东说念主有未实行《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适应的要领；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系良友不低于法律法例端正 的最低期限；         国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按端正制作关系账册并与基金看护东说念主查对；      （14）依据基金看护东说念主的指示或关联端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金看护东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金看护东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；      （18）濒临完毕、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时讲解中国证监会和银行业监 督看护机构，并通告基金看护东说念主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿处事，其补偿处事不因其 退任而免除；      （20）按端正监督基金看护东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金看护东说念主追偿；      （21）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和王法      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。      本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。      （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东说念主大会：      （1）完毕《基金合同》；      （2）更换基金看护东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）转念基金运作方式；      （5）调整基金看护东说念主、基金托管东说念主的薪金表率；      （6）变更基金类别；         国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资宗旨、畛域或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；      （10）基金看护东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或估计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金看护东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生关键影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金看护东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或调整收费方式、调整基金份额类别成就；      （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生关键变化；      （5）基金看护东说念主、销售机构、登记机构在法律法例端正的畛域内调整关联基金认购、 申购、赎回、转念、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押等业务的王法；      （6）基金推出新业务或服务；      （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金看护东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金看护东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金看护东说念主决定不召集，      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金看护东说念主，基金看护东说念主应当配合。 份额持有东说念主大会，应当向基金看护东说念主残酷书面提议。基金看护东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金看护东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 残酷书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 残酷提议的基金份额持有东说念主代表和基金看护东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见知基金看护东说念主，基金看护东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金看护东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或估计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金看护东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、骚扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、送达时期和地点；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关过火议论方式和议论东说念主、书面      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 表决观念寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金看护东说念主到指定地点对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金看护东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金看护东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决 观念的计票进行监督的，不影响表决观念的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金看护东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金看护 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进 行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有的关联解释文献、受托出席会议者出示的托付东说念主的代理投票 授权托付解释及关联解释文献相宜法律法例、《基金合同》和会议通告的端正；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行 召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日往日送达至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个处事日内一语气公布关系 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 管东说念主为召集东说念主，则为基金看护东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告端正的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金看护东说念主经通告不参加收取书面表决观念的，不 影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面观念或授权他东说念主代表出具书面观念基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面观念或授权 他东说念主代表出具书面观念；   （4）上述第（3）项中径直出具书面观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的关联解释文献、受托出具书面观念的代理东说念主出示的托付东说念主的代理投 票授权托付解释及关联解释文献相宜法律法例、《基金合同》和会议通告的端正，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东说念主不错采取书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》、更换基金看护东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定表率确定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金 看护东说念主授权出席会议的代表，在基金看护东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；如果基金看护东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理 大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产 生又名基金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金看护东说念主和基金托管东说念主 拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 议论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，转念基金运作方式、 更换基金看护东说念主或者基金托管东说念主、完毕《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通 过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据解释，不然提交相宜会议通 知中端正的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议通告端正的 书面表决观念视为灵验表决，表决观念朦拢不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金看护东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议动手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金看护东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金看护东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金 份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金看护东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金看护东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金看护东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金看护东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观念的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在端正媒介上公告。   基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行见效的基金份额持有东说念主大会的决 议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金看护东说念主、基金托管东说念主均有 遏抑力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表 决权相宜该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金看护东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同肃清和完毕的事由、表率   （一）《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当完毕：        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 衔接的；   （二）基金财产的计帐 组，基金看护东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的处当事人说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》完毕情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲解；   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲解出具法 律观念书；   （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产计帐讲解经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲解登载在端正网站上，并将计帐讲解提 示性公告登载在端正报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例端正的最 低期限。   四、争议搞定方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、和洽阶梯搞定，如经友好协商未能搞定的，任何一方均有权将争 议提交上海海外仲裁中心，按照上海海外仲裁中心届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点 为上海市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有遏抑力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，基金看护东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，连接忠实、勤勉、尽责地 履行基金合同端正的义务，诊疗基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行政 区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金看护东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。       国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                 二十二、基金托管公约的内容选录   一、托管公约当事东说念主   （一）基金看护东说念主   称呼：上海国泰君安证券资产看护有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   法定代表东说念主：陶耿   设立日历：2010 年 8 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督看护委员会；证监许可【2010】631 号   组织形状：有限处事公司   注册成本：20 亿元东说念主民币   存续期限：连接谋略   议论电话：021-38676999   （二）基金托管东说念主   称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   法定代表东说念主：吕家进   邮政编码：200120   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织形状：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：连接谋略   谋略畛域：经受公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有价证券；资产托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；财务参谋人、资信考查、接洽、见证业        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 务；经中国银行业监督看护机构批准的其他业务（以上畛域凡触及国度专项专营端正的从其 端正）。   二、基金托管东说念主对基金看护东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资畛域、 投资对象进行监督。   本基金的投资畛域包括内地照章刊行上市的股票（含主板、创业板过火他照章刊行、上 市的股票、存托凭证）、内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股 票（以下简称“港股通股票”）、债券（包括国债、央行单据、地点政府债、金融债、企业 债、公司债、公开刊行的次级债、中期单据、短期融资券、政府援助机构债、政府援助债券、 可转念债券、可交换债券、超短期融资券等）、资产援助证券、债券回购、银行进款、同行 存单、货币阛阓器用、股指期货、国债期货、股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东说念主在履行适应表率后，本 基金不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于 港股通股票不超越股票资产的 40%）；每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票 期权过火他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的端正实行。本基金非现款基金 资产中不低于 80%的资产将投资于立异医药主题证券。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资比例进 行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 资产的 40%）；本基金非现款基金资产中不低于 80%的资产将投资于立异医药主题证券； 保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等； 蓄意），其市值不超越基金资产净值的 10％；          国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 同期上市的 A+H 股估计蓄意），不超越该证券的 10％； 的 10％； 券畛域的 10％； 过其各类资产援助证券估计畛域的 10％； 援助证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资表率，应在评级讲解发布之日起 3 个月 内赐与一皆卖出； 所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期； 过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金看护东说念主看护的一皆投资组合持有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 30%； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金看护东说念主之外的因素致使基金不相宜 该比例限制的，基金看护东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保持一致；   （1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超越基金资产净值 的 10%；          国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （2）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券、资产援助证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；   （3）在职何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票总市值 的 20%；   （4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差蓄意）应 当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （5）在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超越上一交易 日基金资产净值的 20%；   （6）在职何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净 值的 15%；   （7）本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金持有的债 券总市值的 30%；   （8）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越 上一交易日基金资产净值的 30%；   （9）本基金所持有的债券市值和买入、卖放洋债期货合约价值，估计（轧差蓄意）应 当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定； 收取的权利金总额不得超越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数蓄意； 值之和，不得超越基金资产净值的 95%； 股票合并蓄意；   除上述 2、9、10、13、14 情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变 动等基金看护东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金看护东说念主应      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金看护东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起动手。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对本托管公约第十 五条第（十）款基金投资辞谢行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金看护东说念主基 金投资辞谢行动进行监督。   法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金看护东说念主在履行 适应表率后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的端正为准。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金看护东说念主参与 银行间债券阛阓进行监督。   基金看护东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业表率的、经 牢固采取的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易 结算方式。基金看护东说念主应严格按照交易敌手名单的畛域在银行间债券阛阓采取交易敌手。基 金托管东说念主监督基金看护东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基 金看护东说念主在基金初度投资银行间债券阛阓之前仍未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓交易 敌手名单的，视为基金看护东说念主招供全阛阓交易敌手。基金看护东说念主不错每半年对银行间债券市 场交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚 未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金看护东说念主根据阛阓情况需要临时调整银行间债 券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前   基金看护东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交易王法进行交易，并负 责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律处事 及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金看护东说念主确定的时期前仍未承担失约处事 过火他关系法律处事的，基金看护东说念主有权向关系交易敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协 助与配合。基金托管东说念主根据银行间债券阛阓成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手及 其结算方式进行监督。如基金托管东说念主发现基金看护东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易 方式进行交易时，基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金看护东说念主，经提醒 后仍未改正，形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损成仇处事。如果基        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东说念主应 承担相应处事。      （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金看护东说念主投资 流畅受限证券进行监督。      基金看护东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会关系端正，明确基金投资流畅受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限度轨制，驻防流动性风险、法律风险和操 格调险等各式风险。基金托管东说念主对基金看护东说念主是否遵循关系轨制、流动性风险处置预案以及 关系投资额度和比例等的情况进行监督。 票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布关键音信 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。      本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限处事公司或中央国债登记 结算有限处事公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存管，并可在证券交易所或 世界银行间债券阛阓交易的证券。      本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金看护东说念主负责关系处事 的落实和协调，并确保基金托管东说念主概略平淡查询。因基金看护东说念主原因产生的流畅受限证券登 记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全督察本基金资产的处事与损失，及因流畅受限证券存 管径直影响本基金安全的处事及损失，由基金看护东说念主承担。      本基金投资流畅受限证券，不得预支任何形状的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要搞定的基金投资比例限制失调、基 金流动性费劲以及关系损失的搪塞搞定要领，以及关联特别情况的处置。基金看护东说念主应在首 次投资流畅受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票关系流动性风险处置预 案。      基金看护东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采取积极 灵验的要领，在合理的时期内灵验搞定基金运作的流动性问题。对本基金因投资流畅受限证 券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何处事。     国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 提交关联书面良友，并保证向基金托管东说念主提供的关联良友真正、准确、完好。关联良友如有 调整，基金看护东说念主应实时提供调整后的良友。上述书面良友包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行良友。   （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限处事公司或中央国债登记结算有 限处事公司缔结的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介露馅所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金关联投资流畅受限证券比举例违反关联限制端正，在合理期限内未能进行实时 调整，基金看护东说念主应在两日内编制临时讲解书，赐与公告。   （1）本基金投资流畅受限证券时的法律法例遵循情况。   （2）在基金投资流畅受限证券看护处事方面关联轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）关联比例限制的实行情况。   （4）信息露馅情况。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关系信 息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主依据关联法律法例的端正、基金合同和本托管公约的约定对于基金关 联交易进行监督。   基金看护东说念主运用基金财产买卖基金看护东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、试验限度东说念主或者 与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联 交易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，奉命基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实行。关系交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与露馅。关键关联交易应提交基金看护东说念主董事会        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金看护东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   根据法律法例关联基金从事的关联交易的端正，基金看护东说念主和基金托管东说念主应事前互相 提供与本机构有控股关系的鼓动、试验限度东说念主或者与其有关键利弊关系的公司名单及关联 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真正性、完 整性、全面性。基金看护东说念主及基金托管东说念主有处事督察真正、完好、全面的关联交易名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金看护东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个处事日内进行回函阐明已盛名单的变更。一方收到另一方书面阐明后，新的关联交易名单 动手见效。   法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金看护东说念主在履行 适应表率后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的端正为准。   （八）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。   基金看护东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款业务账 目及核算的真正、准确。基金看护东说念主应当按照关联法例端正，与基金托管东说念主、进款机构缔结 关系书面公约。基金托管东说念主应根据关联法律法例及公约对基金银行进款业务进行监督与核 查，严格审查、复核关系公约、账户良友、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托 管职责。   基金看护东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵循《基金法》、                                   《运作办法》 等关联法律法例，以及国度关联账户看护、利率看护、支付结算等的各项端正。   基金投资银行进款的，基金看护东说念主应根据法律法例的端正及基金合同的约定，确定相宜 条件的所有进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行 进款的交易敌手是否相宜关联端正进行监督。如基金看护东说念主在基金投资运作之前未向基金 托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金看护东说念主招供所有银行。   基金看护东说念主对如期进款提前支取的损失由其承担。   （九）若基金托管东说念主发现基金看护东说念主依据交易表率也曾见效的指示违反法律、行政法例 和其他关联端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即书面或以两边招供的其他方式通 知基金看护东说念主，由此形成的相应损失不由基金托管东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金看护东说念主有关键违法行动，应实时讲解中国证监会，同期通告 基金看护东说念主限期纠正，并将纠正结果讲解中国证监会。       国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   基金看护东说念主无正派情理，断绝、扼制对方根据本托管公约端正应用监督权，或采取拖延、 诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主残酷劝诫仍不改正的，基金托 管东说念主应讲解中国证监会。   （十一）基金托管东说念主发现基金看护东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反法律 法例、基金合同和本托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面提醒等方式通告基金看护东说念主 限期纠正。   基金看护东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金看护东说念主收到书面通告后 应鄙人一处事日前实时查对并以书面形状给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金看护东说念主改正。基金看护东说念主对基金托 管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲解中国证监会。如果基金托管东说念主 未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东说念主答允担相应 处事。   （十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金看护东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所观念后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风 险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有关键影响的事项详见基金合同和招募说明书的端正。   基金托管东说念主依照关系法律法例的端正以及基金合同和招募说明书的约定，对侧袋机制 启用、特定资产处置和信息露馅等方面进行监督。   三、基金看护东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金看护东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 是否安全督察基金财产、是否开立基金财产的基金托管专户、证券账户及投资所需其他账户、 是否实时、准确复核基金看护东说念主蓄意的基金资产净值和基金份额的基金份额净值、根据基金 看护东说念主指示办理计帐交收，是否按照法例端正和《基金合同》端正进行关系信息露馅和是否 监督基金投资运作等行动。   （二）基金看护东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账看护、未     国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 实行或无故延长实行基金看护东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基 金合同》、本托管公约过火他关联端正时，基金看护东说念主应实时以书面形状通告基金托管东说念主限 期纠正。基金托管东说念主收到通告后应鄙人一处事日前实时查对并以书面形状给基金看护东说念主发 出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金看护东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金 看护东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系良友以供基金看护东说念主核查托管财产的完好性和 真正性，在端正时期内回复基金看护东说念主并改正。   （三）基金看护东说念主发现基金托管东说念主有关键违法行动，应实时讲解中国证监会和银行业监 督看护机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲解中国证监会。基金托管东说念主对 基金看护东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金看护东说念主应讲解中国证监会。基金看护 东说念主有权利要求基金托管东说念主补偿基金以及基金看护东说念主因此所遭受的损失。基金托管东说念主无正派 情理，断绝、扼制对方根据本公约端正应用监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行 灵验监督，情节严重或经基金看护东说念主残酷劝诫仍不改正的，基金看护东说念主应讲解中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 他基金的托管业求实行严格的独处核算与分账看护，确保基金财产的完好与独处。 方可另行协商搞定。基金托管东说念主未经基金看护东说念主的正当合规指示，不得自走运用、责罚、分 配本基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账户诊疗费等用度）。 东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应及 时通告基金看护东说念主采取要领进行催收。基金看护东说念主未实时催收给基金财产形成损失的，基金 看护东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对基金看护东说念主的追偿行动应 赐与必要的协助和配合。        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 产。      （二）召募资金的考证 金召募专户”。该账户由基金看护东说念主开立并看护。 发起资金提供方、发起资金提供方使用发起资金认购的金额过火承诺的持有期限相宜《基金 法》、《运作办法》等关联端正后，基金看护东说念主应将召募的属于本基金财产的一皆资金划入 基金托管东说念主为基金开立的基金托管专户，基金托管东说念主在收到资金当日出具书面文献阐明资 金到账情况。由基金看护东说念主聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对基金 进行验资，出具验资讲解，验资讲解需对发起资金提供方过火持有份额进行专门说明。出具 的验资讲解由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。      （三）基金的基金托管专户的开立和看护 金看护东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的基金托管专户的银行预留印鉴为基金托 管东说念主的托管业务专用章和监管名章各一枚，由基金托管东说念主刻制、督察和使用。本基金的一切 货币收支行动，均需通过本基金的基金托管专户进行。 看护东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银行账户 进行本基金业务除外的行动。      （四）基金证券账户的开设和看护 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 金看护东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用本基金的任 何账户进行本基金业务除外的行动。      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 用由基金看护东说念主负责。 的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按关联端正开设、使用并看护；若无关系端正， 则基金托管东说念主应当比照并遵循上述对于账户开设、使用的端正。   （五）债券托管账户的开立和看护   《基金合同》见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、                          中央国债登记结算有限处事公司、 银行间阛阓计帐所股份有限公司的关联端正，以本基金的口头在中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管账户、持有东说念主账户和资金结算账户， 并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金托管东说念主协助基金看护东说念主完成银行间债券阛阓 准入备案。   （六）基金投资银行进款账户的开立和看护   基金看护东说念主应在基金投资银行如期进款之前向基金托管东说念主提供经牢固采取的、本基金 适用的进款银行名单。基金托管东说念主监督基金看护东说念主是否按事前提供的银行进款名单进行交 易。基金看护东说念主可根据阛阓情况需要调整进款银行名单，应向基金托管东说念主说明情理，在与投 资如期进款前 5 个处事日内与基金托管东说念主协商搞定。   基金投资银行如期进款应由基金看护东说念主与进款银行总行或其授权分行缔结总体协调协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括基金托管东说念主印记）及基金看护东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金看护东说念主应当与进款银行缔结具体进款公约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户看护等笃定。   为驻防特殊情况下的流动性风险，如期进款公约中应当约定提前支取条目。   基金所投资如期进款存续期间，基金看护东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真正、准确。   （七）期货账户的开设和看护   基金看护东说念主应依据关联法律法例的端正和《基金合同》的约定，开设和看护期货账户。   （八）证券交易资金账户的开立和看护      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 用于办理基金托管东说念主所托管的本基金在证券交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。 只可通过证银转账方式将资金划转至基金托管专户，不得将资金划转至其他任何银行账户。 处事。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责督察证券交易资金账户内 存放的资金。   （九）其他账户的开设和看护 基金看护东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按关联端正使 用并看护。   （十）基金财产投资的关联有价凭证等的督察   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入中 央国债登记结算有限处事公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主理有。 有价凭证的购买和转让，由基金看护东说念主和基金托管东说念主共同办理。属于基金托管东说念主试验灵验控 制下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的处事应由基金托管东说念主承担； 基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构试验灵验限度的资产不承担督察处事。   （十一）与基金财产关联的关键合同的督察   由基金看护东说念主代表基金签署的与基金关联的关键合同的原件应由基金看护东说念主督察。重 大合同的督察期限不低于法律法例的端正。   基金看护东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致的并加盖基金看护东说念主公章的合同 传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转变。   五、基金资产净值蓄意与复核   （一）基金资产净值的蓄意、复核与完成的时期及表率   各类基金份额净值是按照每个处事日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数目蓄意，精确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金看护东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的，从其端正。       国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   基金看护东说念主每个处事日蓄意基金资产净值及各类基金份额净值，并按端正公告。 同》的端正暂停估值时除外。基金看护东说念主每个处事日对基金资产估值后，将各类基金份额净 值结果以两边招供的方式发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金看护东说念主按端正 对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金看护东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门关联端正。   （1）对存在活跃阛阓且概略获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应采取最近交易 日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不成真正反应公允价 值的，搪塞报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制作为特征斟酌。此外，基金看护东说念主不 应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有饱和可利用数据 和其他信息援助的估值技能确定公允价值。采取估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生关键变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的关键事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调整并确定公允 价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及关键变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱； 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金看护东说念主 与基金托管东说念主另行协商约定； 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值，具体估值 机构由基金看护东说念主与基金托管东说念主另行协商约定； 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生关键变化，按最近交易日收盘价减去可转念债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了关键变化的，可参考近似投资品种的现行市 价及关键变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱；交易所上市实行全价交易的债券（可 转债除外），录取第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收 利息得到的净价进行估值； 挂牌转让的资产援助证券，采取估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值； 活跃阛阓上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或 阛阓行动很少的情况下，应采取估值技能确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联端正确定公 允价值。   （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在昭着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经 济环境未发生关键变化的，采取最近交易日结算价估值。   （5）本基金投资期权，根据关系法律法例以及监管部门的端正估值。   （6）本基金参与融资业务的，按照关系法律法例、监管部门和行业协会的关系端正进 行估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。   （8）汇率   如本基金投资股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓上市的股票，触及 关系货币对东说念主民币汇率的，估值蓄意中触及港币或其他外币币种对东说念主民币汇率的，以估值当 日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率的中间价为准。   （9）税收   对于按照中国法律法例和基金投资股票阛阓交易互联互通机制触及的境社交易场面所 在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 端正调整或其他原因导致基金试验交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在关系税 金调整日或试验支付日进行相应的估值调整。   （10）如有充分情理标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金看护东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金看护东说念主不错采取舞动订价机制，以确保基金      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 估值的自制性。   （12）关系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金看护东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及关系 法律法例的端正或者未能充分诊疗基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据关联法律法例，基金资产净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金看护东说念主承担。本基 金的基金司帐处事方由基金看护东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金看护东说念主对基金净值的蓄意结果 对外赐与公布。   （1）基金看护东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的舛错不 作为基金资产估值造作处理。   （2）由于不可抗力，或证券、期货交易所、登记结算机构及进款银行等级三方机构发 送的数据造作等原因，基金看护东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采取必要、适应、合理的要领进行 查验，但未能发现造作的，由此形成的基金资产估值造作，基金看护东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿处事。但基金看护东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的要领扬弃或放松由此形成的影响。   （三）估值造作的处理方式   基金看护东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为该类 基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金看护东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛讹形成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹的处事东说念主应当对由于该 估值造作遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿处事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。       国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作处事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作处事方承担；由于估值造作处事方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估值造作处事方对径直损失承担补偿 处事；若估值造作处事方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿处事。估值造作处事方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的处事方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责，何况仅对 估值造作的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 处事方仍搪塞估值造作负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不一皆返还不妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作处事方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的畛域内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如 果获取不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获 得的补偿额加上也曾获取的不妥得利返还的总和超越其试验损失的差额部分支付给估值错 误处事方。   （4）估值造作调整采取尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的处事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的处事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向关联当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值蓄意出现造作时，基金看护东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的要领驻防损失进一步扩大。      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金看护东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金看护东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账 户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度关联部门端正的司帐轨制实行。   （七）基金账册的建立   基金看护东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲解。基金看护东说念主、基金托管东说念主分别 独随即成就、记录和督察本基金的全套账册。若基金看护东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金看护东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的蓄意和公告的，以基金看护东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与讲解的编制和复核   基金财务报表由基金看护东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金看护东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时通告基金看护东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据统统一致。   （1）报表的编制   基金看护东说念主应当在每月终端后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在季度终端之日起 的编制；在每年终端之日起三个月内完成基金年度讲解的编制。基金年度讲解中的财务司帐 讲解应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。《基金合同》见效 不及两个月的，基金看护东说念主不错不编制当期季度讲解、中期讲解或者年度讲解。   （2）报表的复核   基金看护东说念主在月度报表完成当日，将报表盖业务章后提供给基金托管东说念主复核；基金托管      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金看护东说念主。基金看护东说念主在季度报 告完成当日，将关联讲解提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个处事日内完成 复核，并将复核结果书面通告基金看护东说念主。基金看护东说念主在中期讲解完成当日，将关联讲解提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通告基 金看护东说念主。基金看护东说念主在年度讲解完成当日，将关联讲解提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金看护东说念主。基金看护东说念主和基金托管 东说念主之间的上述文献交易均以传竟然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金看护东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度关联端正为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金看护东说念主 提供的讲解上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核观念书，或进行电子阐明， 关系各方各自留存一份。如果基金看护东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相 关报抒发成一致，基金看护东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系 情况报中国证监会备案。   基金看护东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核关系报表及讲解。   六、基金份额持有东说念主名册的督察   本基金的基金看护东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额持有东说念主名册，包括基金 合同见效日、基金合同完毕日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持 有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金看护东说念主的指 令编制和督察，基金看护东说念主和基金托管东说念主应分别督察基金份额持有东说念主名册，各机构的保存期 限不低于法律法例的端正。如不成妥善督察，则按关系法例承担处事。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲解和年度讲解前，基金看护东说念主应将关联良友送交基金 托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真正性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将 所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循遮盖义务，法律 法例或有权机关另有端正的除外。   七、争议搞定方式   各方当事东说念主同意，因本托管公约而产生的或与本公约关联的一切争议，如经友好协商、 和洽未能搞定的，任何一方均有权将争议提交上海海外仲裁中心，按照上海海外仲裁中心届 时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有遏抑力。      国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金看护东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约端正的义务，诊疗基金份额持有东说念主的正当权益。   本托管公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行政区和 台湾地区法律）统领并从其解释。   八、托管公约的修改与完毕   （一）托管公约的变更表率   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何打破，并需经基金看护东说念主、基金托管东说念主加盖公章或合同专用章以 及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或盖章）阐明。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约完毕出现的情形 其他基金托管东说念主给与基金财产； 其他基金看护东说念主给与基金看护权；   （三）基金财产的计帐 组，基金看护东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的处当事人说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》完毕情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （4）制作计帐讲解；   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲解出具法 律观念书；   （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产计帐讲解经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲解登载在端正网站上，并将计帐讲解提 示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例端正的最 低期限。        国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                    二十三、对基金份额持有东说念主的服务   基金看护东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改服务形貌：   （一）基金份额持有东说念主交易记录查询服务   本基金份额持有东说念主可通过看护东说念主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上直销系统（国泰 君安资管 APP）查询历史交易记录。   （二）基金份额持有东说念主的对账单服务   基金看护东说念主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子形状向通过基金看护东说念主直销机构 持有基金看护东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持有东说念主也可通过网上 直销系统（国泰君安资管 APP）查询对账单。   由于持有东说念主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略、造作、未实时变更或邮局送达 差错、通讯故障、延误等原因有可能形成前述服务无法按时或准确送达。因上述原因无法正 常获取前述服务的持有东说念主，敬请实时通过基金看护东说念主官方网站或网上直销系统（国泰君安资 管 APP），或拨打基金看护东说念主客服热线查询、查对、变更您的预留议论方式。   （三）资讯服务   投资者如果想了解基金产物、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：95521。   www.gtjazg.com   投资者不错在应用阛阓搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载国泰君安资 管 APP，了解基金产物、服务等信息。                      国泰君安资管 APP 下载二维码   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述客户服务电话或其他 方式议论基金看护东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面领略了本招募说明书。     国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）          二十四、招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金看护东说念主、基金托管东说念主过火他基金销售机构处，投资者可在营业 时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。   基金看护东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容统统一致。     国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   二十五、备查文献   （一）中国证监会准予国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金注册的文献   （二）国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金基金合同   （三）国泰君安立异医药夹杂型发起式证券投资基金托管公约   （四）法律观念书   （五）基金看护东说念主业务资历批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   上述备查文献存放在基金看护东说念主和其他销售机构的办公场面和营业场面，投资者可免 费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                               上海国泰君安证券资产看护有限公司

做爱知识

國產av 肛交